適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定（草案）

一、關(guān)于民間借貸的定義：

是指自然人、非金融機(jī)構(gòu)法人以及其他組織之間進(jìn)行資金融通的協(xié)議。包括擔(dān)保公司、貸款公司、融資租賃公司、投資咨詢(xún)公司等形式的貸款業(yè)務(wù)，均認(rèn)定屬民間借貸。

但除了政府金融主管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立從事貸款業(yè)務(wù)的銀行及其分支機(jī)構(gòu)發(fā)放貸款引發(fā)的糾紛外。

二、民間借貸糾紛案的合同履行地的確認(rèn)：

除借貸雙方約定的有效管轄地外，一般以貸款人提供的借款地為合同履行地，由合同履行地的法院管轄。

三、民間借貸有保證人的。

貸款人起訴借款人，不起訴保證人的，法院可以不追加保證人，如果貸款人只起訴保證人的，法院應(yīng)當(dāng)追加借款人作共同被告。

四、夫妻一方的借貸案件。

婚姻關(guān)系存續(xù)期間，夫妻一方以個(gè)人名義向他人借款的，貸款人僅起訴借款人的，法院可以不追加借款人借款時(shí)的配偶為共同被告。

五、涉及刑事案件的民事借貸案件。

法院受理案件后，借款人主張借貸案件涉及刑事但沒(méi)有證據(jù)的，法院不予準(zhǔn)許。

如果法院立案后發(fā)現(xiàn)貸款人有犯罪嫌疑的，應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴，并將案件移送公檢機(jī)關(guān)。

如果經(jīng)由公檢機(jī)關(guān)確定借貸不涉及刑事案件或撤銷(xiāo)的，或法院審理后判決不構(gòu)成犯罪的。當(dāng)事人向法院起訴的，法院應(yīng)當(dāng)受理。

如果審理借貸案件過(guò)程中須以刑事案件的審理結(jié)果為依據(jù)的，法院應(yīng)當(dāng)裁定中止審理。

六、民間借貸合同的效力

民間借貸合同自貸款人將資金或資金憑證交付或轉(zhuǎn)賬給借款人時(shí)生效。

借貸合同附條件或附期限的，從其約定。

七、有效借貸合同的要件

意思表示真實(shí)且已交付借款的。

八、非金融機(jī)構(gòu)法人業(yè)間拆借資金的效力

非金融機(jī)構(gòu)法人或其他組織之間為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，以自有資金相互借款，且未違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效。

九、非金融機(jī)構(gòu)法人或其他組織向本單位職工籌集資金，且用于本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定借貸合同有效。

十、涉及借款用于犯罪的情形

貸款人知道借款人借款用于犯罪活動(dòng)仍提供借款的，認(rèn)定民間借貸合同無(wú)效。貸款人不知道借款人的借款用于犯罪活動(dòng)的，民間借貸合同不當(dāng)然認(rèn)定無(wú)效。

十一、違背公序良俗形成的借貸的處理。

起訴至法院，人民法院不予以受理，受理則駁回起訴。

十二、民間借貸事實(shí)的審查。

民間借貸案件，法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)借貸金額大小、款項(xiàng)交付、貸款人經(jīng)濟(jì)能力、當(dāng)?shù)氐慕灰追绞?、交易?xí)慣等判斷借貸事實(shí)是否發(fā)生。

十三、對(duì)借款（據(jù)）、憑證真實(shí)性提出異議的處理

1、如果被告對(duì)原告的借款證據(jù)提出證據(jù)證明其真實(shí)性存在疑點(diǎn)的，否認(rèn)借款（據(jù)）真實(shí)性的，由原告申請(qǐng)鑒定。

2、如果被告對(duì)原告的借款證據(jù)真實(shí)性提出異議但沒(méi)有提供反駁證據(jù)或證據(jù)不足的，由被告申請(qǐng)鑒定，被告不申請(qǐng)鑒定或不配合鑒定的，法院不予以支持。

十四、非法借款證據(jù)不予采信

以暴力、脅迫、欺騙等手段取得的證據(jù)屬于非法證據(jù)，經(jīng)確認(rèn)后不能作為定案的依據(jù)。

十五、虛假民間借貸案件的處理

法院審查查明所謂民間借貸案件是虛假民事訴訟，當(dāng)事人申請(qǐng)撤訴的，人民法院不予以準(zhǔn)許，應(yīng)當(dāng)判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求。

十六、沒(méi)有約定借款期限或還款期限的借款訴訟時(shí)效認(rèn)定

借款沒(méi)有約定借款期限或者還款期限的，訴訟時(shí)效從貸款人知道或者應(yīng)當(dāng)知道借款人拒絕履行還款義務(wù)開(kāi)始計(jì)算。

超過(guò)訴訟時(shí)效的借款，雙方重新達(dá)成還款協(xié)議的，貸款人要求按新的還款協(xié)議履行債務(wù)的，法院予以準(zhǔn)許。

十七、涉嫌犯罪導(dǎo)致訴訟時(shí)效中斷。

貸款人或借款人向公檢機(jī)關(guān)報(bào)案或者控告，訴訟時(shí)效中斷。

如公檢機(jī)關(guān)出具不立案、撤案、裁定不予受理的法律文書(shū)，訴訟時(shí)效從法律生效之日重新計(jì)算。

十八、關(guān)于如何認(rèn)定企業(yè)法人個(gè)人借款或是企業(yè)借款的事實(shí)

1、企業(yè)法人代表以企業(yè)名義出具借款憑證的，應(yīng)列企業(yè)為當(dāng)事人；

2、企業(yè)法人個(gè)人名義借款，應(yīng)當(dāng)由其個(gè)人承擔(dān)還款責(zé)任，企業(yè)同意承擔(dān)還款責(zé)任的，由企業(yè)及法人個(gè)人承擔(dān)連帶責(zé)任，法人代表證明所借款項(xiàng)用于企業(yè)的，由企業(yè)承擔(dān)還款責(zé)任。

3、有下列情形之一的，企業(yè)不承擔(dān)責(zé)任：

（1）貸款人知道或者應(yīng)當(dāng)知道法定代表人為其本人借款的。

（2）貸款人與企業(yè)法定代表人惡意串通，損害企業(yè)合法權(quán)益的。

十九、婚姻關(guān)系存續(xù)期間，夫妻一方以個(gè)人名義向他人借款，另一方能夠證明存在下列情形之一的，由借款人個(gè)人承擔(dān)民事責(zé)任：

1、夫妻對(duì)婚姻關(guān)系存續(xù)期間所得的財(cái)產(chǎn)約定歸各自所有且貸款人知道該約定的；

2、貸款人與借款人明確約定為個(gè)人債務(wù)的；

3、借款人與貸款人惡意串通，損害另一方利益的。

二十、民間借貸的利率和利息

1、民間借貸，沒(méi)有約定借款利率的或約定不明的，貸款人主張支付利息的，人民法院不予支持。

2、約定的利率高于銀行貸款利率四倍的利息，借款人已支付給貸款人的，借款人起訴至法院要求對(duì)超出部分進(jìn)行返還的，法院不予以支持。

3、貸款人起訴法院要求借款人支付超過(guò)銀行貸款利率四倍的利息，超過(guò)四倍利息的部分，法院不予支持。

二十一、本金的認(rèn)定

在借款出借時(shí)，預(yù)先在本金中扣除利息的，本金應(yīng)當(dāng)按實(shí)際出借的金額認(rèn)定。

二十二、復(fù)利的效力

借貸雙方對(duì)前其借款本金和利息結(jié)算后將利息計(jì)入本金，重新出具借條（據(jù)），如果前期利息沒(méi)有超過(guò)銀行貸款同期利率的四倍，可以認(rèn)定為本金。

如果前期計(jì)算利息超過(guò)銀行貸款同期利率四倍的，超過(guò)部分從本金上扣減。

二十三、逾期利率的計(jì)算

借貸雙方對(duì)逾期貸款利率的約定超過(guò)銀行同期貸款利率的四倍的，超過(guò)部分法院不予支持。

二十四、自愿給付利息的處理

沒(méi)有約定利息但借款人自愿支付，或者以超過(guò)約定利率自愿支付利息或違約金，且沒(méi)有損害國(guó)家、社會(huì)公共利益和第三方合法權(quán)益的，借款人嗣后以不當(dāng)?shù)美筚J款人返還的，人民法院不予支持。

二十五、合理費(fèi)用的限制

借款人向貸款人申請(qǐng)借款，在借款合同約定的利息之外，還約定手續(xù)費(fèi)、綜合費(fèi)等其他合理費(fèi)用的，應(yīng)予保護(hù)，但利息、手續(xù)費(fèi)、綜合費(fèi)用等合計(jì)折算后以不超過(guò)銀行同期貸款利率四倍為限，超出部分不予保護(hù)。

各市、縣、自治縣人民政府，省政府直屬各單位：

為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步支持小微企業(yè)發(fā)展的系列政策措施，加大對(duì)我省小微企業(yè)的扶持力度，促進(jìn)小微企業(yè)健康發(fā)展，結(jié)合我省實(shí)際，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、加大財(cái)稅扶持力度

（一）擴(kuò)大專(zhuān)項(xiàng)資金規(guī)模。2014年省中小企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金增加至1.45億元，以后逐年增加，重點(diǎn)支持小微企業(yè)融資擔(dān)保、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級(jí)、服務(wù)體系建設(shè)及成長(zhǎng)性獎(jiǎng)勵(lì)等；省財(cái)政現(xiàn)有的其他專(zhuān)項(xiàng)資金，對(duì)符合條件的小微企業(yè)應(yīng)當(dāng)給予傾斜支持；各市縣政府應(yīng)在本級(jí)財(cái)政預(yù)算中安排中小企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金，并隨財(cái)力增長(zhǎng)逐年增加資金額度。（責(zé)任單位：省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳、各市縣政府）

（二）設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金?；鸬馁Y金來(lái)源包括財(cái)政性專(zhuān)項(xiàng)資金、基金收益、捐贈(zèng)等，基金總規(guī)模為10億元，首期從省級(jí)財(cái)政一般預(yù)算安排資金2億元?；鹬饕糜谝龑?dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)及其他社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，以參股、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助等方式，支持科技型、創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展。（責(zé)任單位：省財(cái)政廳、省工業(yè)和信息化廳、省發(fā)展改革委、省科技廳、省政府金融辦等）

（三）增加小微企業(yè)政府采購(gòu)份額。編制部門(mén)預(yù)算時(shí)，在滿(mǎn)足機(jī)構(gòu)自身運(yùn)轉(zhuǎn)和提供公共服務(wù)基本需求的前提下，要預(yù)留年度政府采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算總額的30%以上，專(zhuān)門(mén)面向中小微企業(yè)采購(gòu)，其中預(yù)留給小微企業(yè)的比例不低于60%；對(duì)于非專(zhuān)門(mén)面向中小微企業(yè)的項(xiàng)目，采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)小微企業(yè)產(chǎn)品價(jià)格給予6%至10%的扣除，用扣除后的價(jià)格參與評(píng)審。（責(zé)任單位：省財(cái)政廳等）

（四）強(qiáng)化稅收扶持政策落實(shí)。嚴(yán)格落實(shí)國(guó)家和我省已出臺(tái)的各項(xiàng)稅收優(yōu)惠政策；按照國(guó)家規(guī)定的最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行我省小微企業(yè)增值稅、營(yíng)業(yè)稅優(yōu)惠政策。各級(jí)稅務(wù)部門(mén)要及時(shí)梳理國(guó)家關(guān)于小微企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策，加強(qiáng)政策宣傳，做好納稅輔導(dǎo)，細(xì)化操作辦法，優(yōu)化辦稅流程，確保政策落實(shí)。（責(zé)任單位：省國(guó)稅局、省地稅局）

二、緩解企業(yè)融資難題

（五）創(chuàng)新融資服務(wù)。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈融資、商圈融資及企業(yè)群融資；擴(kuò)大小微企業(yè)抵押擔(dān)保物范圍，開(kāi)展存貨、訂單、倉(cāng)單、保單、股權(quán)、應(yīng)收賬款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、林權(quán)、土地使用權(quán)、海域使用權(quán)、商鋪使用權(quán)等質(zhì)押貸款和在建工程、機(jī)械設(shè)備抵押貸款業(yè)務(wù)；公安、國(guó)土、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)、工商、海洋漁業(yè)、林業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、房產(chǎn)交易管理等部門(mén)要完善相關(guān)產(chǎn)權(quán)登記管理制度，簡(jiǎn)化登記流程，降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。（責(zé)任單位：省政府金融辦、人行?？谥行闹?、銀監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、省公安廳、省國(guó)土環(huán)境資源廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省工商局、省海洋漁業(yè)廳、省林業(yè)廳、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、各市縣房產(chǎn)交易管理部門(mén)）

（六）實(shí)行金融服務(wù)差異化監(jiān)管。允許商業(yè)銀行將單戶(hù)500萬(wàn)元以下且占本行信用風(fēng)險(xiǎn)暴露總額的比例不高于0.5%的小微企業(yè)貸款，視同零售貸款計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重；對(duì)商業(yè)銀行發(fā)行金融債所對(duì)應(yīng)的單戶(hù)500萬(wàn)元以下的小微企業(yè)貸款，不納入存貸比考核范圍；對(duì)小微企業(yè)貸款不良率容忍度，可在全轄各項(xiàng)貸款不良率基礎(chǔ)上提高2個(gè)百分點(diǎn)。（責(zé)任單位：銀監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局）

（七）鼓勵(lì)小型金融機(jī)構(gòu)發(fā)展。鼓勵(lì)民間資本依法設(shè)立融資性擔(dān)保公司、小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村資金互助社等，簡(jiǎn)化小型金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立審批程序、提高審批效率，有序擴(kuò)大小型金融機(jī)構(gòu)在各市縣的覆蓋范圍；放寬小額貸款公司法人投資者最高持股比例，自然人投資者合計(jì)持股比例提高至60%；資信優(yōu)良的小額貸款公司融資比例最高可放寬至資本凈額的200%；支持符合條件的小額貸款公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定改制為村鎮(zhèn)銀行。（責(zé)任單位：省政府金融辦、省財(cái)政廳、人行海口中心支行、銀監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局）

（八）強(qiáng)化小微企業(yè)信貸績(jī)效監(jiān)督考核。金融監(jiān)管部門(mén)建立小微企業(yè)信貸工作定期監(jiān)測(cè)與考評(píng)激勵(lì)機(jī)制，按月通報(bào)，按季考核，年底對(duì)各銀行金融機(jī)構(gòu)的小微企業(yè)信貸績(jī)效進(jìn)行年度考核評(píng)比；將考評(píng)結(jié)果與金融獎(jiǎng)勵(lì)政策掛鉤，對(duì)達(dá)到小微企業(yè)貸款“兩個(gè)不低于”要求的金融機(jī)構(gòu)，除了給予一定資金獎(jiǎng)勵(lì)外，優(yōu)先給予辦理再貸款、再貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。（責(zé)任單位：省金融辦、人行?？谥行闹?、銀監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、省財(cái)政廳等) 

（九）支持融資擔(dān)保行業(yè)發(fā)展。綜合利用保費(fèi)補(bǔ)助、獎(jiǎng)勵(lì)和資本投入等方式，支持小微企業(yè)融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)建設(shè)；設(shè)立小微企業(yè)擔(dān)保貸款風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，完善小微企業(yè)擔(dān)保貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制；支持擔(dān)保機(jī)構(gòu)與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與管理規(guī)范、信用度高的擔(dān)保機(jī)構(gòu)協(xié)商確定具體的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例。（責(zé)任單位：省財(cái)政廳、省工業(yè)和信息化廳、人行?？谥行闹?、銀監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局）

（十）支持小微企業(yè)擔(dān)保融資。繼續(xù)實(shí)施中小微企業(yè)擔(dān)保融資獎(jiǎng)補(bǔ)政策，按當(dāng)年實(shí)際發(fā)生信用擔(dān)保貸款額，對(duì)小微企業(yè)給予不超過(guò)2%的貼息，對(duì)擔(dān)保機(jī)構(gòu)給予1%的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。（責(zé)任單位：省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳）

（十一）支持小微企業(yè)直接融資。支持符合條件的小微企業(yè)上市融資，鼓勵(lì)小微企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌融資；加快建設(shè)我省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)，鼓勵(lì)小微企業(yè)進(jìn)行場(chǎng)外股權(quán)交易和流轉(zhuǎn)；對(duì)于成功融資、進(jìn)行場(chǎng)外股權(quán)交易和流轉(zhuǎn)的小微企業(yè)，省財(cái)政給予一定額度的補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)。（責(zé)任單位：省政府金融辦、省財(cái)政廳、銀監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、人行?？谥行闹械龋?/p>

（十二）發(fā)揮保險(xiǎn)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)作用。引導(dǎo)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)發(fā)展小微企業(yè)履約保證保險(xiǎn)、貸款保證保險(xiǎn)等產(chǎn)品，鼓勵(lì)創(chuàng)新展業(yè)、承保、理賠和風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)。（責(zé)任單位：保監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、省財(cái)政廳）

三、優(yōu)化創(chuàng)業(yè)興業(yè)環(huán)境

（十三）進(jìn)一步放開(kāi)市場(chǎng)準(zhǔn)入。取消限制性經(jīng)營(yíng)條件，對(duì)于法律、法規(guī)未明確禁止的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，均向小微企業(yè)開(kāi)放；進(jìn)一步打破市場(chǎng)壟斷，將各類(lèi)評(píng)價(jià)、評(píng)估、審查、檢驗(yàn)、檢測(cè)、培訓(xùn)等中介服務(wù)及相關(guān)設(shè)備、產(chǎn)品購(gòu)置推向市場(chǎng)，不得指定供應(yīng)或服務(wù)。（責(zé)任單位：省工商局、省國(guó)土環(huán)境資源廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省國(guó)稅局等）

（十四）改革企業(yè)登記制度。落實(shí)《海南省企業(yè)登記制度改革十六條意見(jiàn)》，對(duì)小微企業(yè)登記實(shí)行“先照后證、寬進(jìn)嚴(yán)管、網(wǎng)絡(luò)管理”，進(jìn)一步完善企業(yè)登記服務(wù)，降低企業(yè)準(zhǔn)入門(mén)檻。（責(zé)任單位：省工商局）

（十五）推進(jìn)小微企業(yè)誠(chéng)信制度建設(shè)。構(gòu)建全省統(tǒng)一的市場(chǎng)主體信息公示平臺(tái)，將企業(yè)登記備案、年度報(bào)告、資質(zhì)資格、監(jiān)管等信息公示，健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，督促和引導(dǎo)小微企業(yè)守信用、重合同。（責(zé)任單位：省工商局、省政府金融辦、省工商聯(lián)）

（十六）進(jìn)一步減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。嚴(yán)格落實(shí)國(guó)家和我省各類(lèi)取消或減免涉企行政事業(yè)收費(fèi)的規(guī)定；全面清理取消省級(jí)設(shè)立的涉企行政事業(yè)性不合理收費(fèi)及其他不合理收費(fèi)；執(zhí)行收費(fèi)公示制度, 防止變相收費(fèi)和隱性收費(fèi)，嚴(yán)肅查處亂收費(fèi)、亂罰款及各種攤派行為。（責(zé)任單位：省財(cái)政廳、省地稅局、銀監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、省監(jiān)察廳等）

（十七）實(shí)行小微企業(yè)首次違規(guī)預(yù)警制度。小微企業(yè)非因主觀故意，未造成危害后果的首次違規(guī)、違章行為，工商、稅務(wù)、質(zhì)監(jiān)、藥監(jiān)、環(huán)保、安全監(jiān)管、消防、城市管理等行政執(zhí)法部門(mén)實(shí)行“處罰預(yù)警”制度，企業(yè)及時(shí)糾正的，不予立案調(diào)查和行政處罰。（責(zé)任單位：省工商局、省國(guó)稅局、省地稅局、省質(zhì)監(jiān)局、省食品藥品監(jiān)管局、省安全監(jiān)管局等）

（十八）鼓勵(lì)高校畢業(yè)生到小微企業(yè)就業(yè)。對(duì)小微企業(yè)新招用高校畢業(yè)生并組織開(kāi)展崗前培訓(xùn)的，按規(guī)定給予培訓(xùn)費(fèi)補(bǔ)貼；對(duì)小微企業(yè)與新招用高校畢業(yè)生簽訂1年以上勞動(dòng)合同并按時(shí)給其足額繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的，按規(guī)定給予社會(huì)保險(xiǎn)補(bǔ)貼；落實(shí)已出臺(tái)的鼓勵(lì)高校畢業(yè)生自主創(chuàng)業(yè)的稅費(fèi)減免、小額擔(dān)保貸款等扶持政策，加大公共就業(yè)服務(wù)力度。（責(zé)任單位：省人力資源社會(huì)保障廳、省地稅局等）

四、促進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)創(chuàng)新

（十九）優(yōu)化小微企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。大力發(fā)展創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型和勞動(dòng)密集型小微企業(yè)，引導(dǎo)小微企業(yè)向?qū)I(yè)化、精細(xì)化、特色化方向發(fā)展；引導(dǎo)小微企業(yè)發(fā)展電子信息、節(jié)能環(huán)保、新能源新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，發(fā)展信息服務(wù)、文化創(chuàng)意、現(xiàn)代物流等新興服務(wù)業(yè)，發(fā)展海島旅游服務(wù)、農(nóng)產(chǎn)品精深加工、農(nóng)業(yè)休閑旅游等特色產(chǎn)業(yè)；引導(dǎo)小微企業(yè)實(shí)現(xiàn)集約、集群發(fā)展，加強(qiáng)與龍頭企業(yè)的配套鏈接，形成產(chǎn)業(yè)集群，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。（責(zé)任單位：省工業(yè)和信息化廳、省發(fā)展改革委、省商務(wù)廳、省旅游委、省農(nóng)業(yè)廳等）

（二十）支持成長(zhǎng)性小微企業(yè)發(fā)展。重點(diǎn)扶持機(jī)械電子、農(nóng)產(chǎn)品加工、生物醫(yī)藥、商貿(mào)服務(wù)、新能源新材料及節(jié)能環(huán)保等行業(yè)的成長(zhǎng)性小微企業(yè)發(fā)展，省財(cái)政每年繼續(xù)安排1000萬(wàn)元資金，對(duì)這些行業(yè)中納稅情況好、成長(zhǎng)性強(qiáng)的50家小微企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)揮省資本市場(chǎng)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金的激勵(lì)引導(dǎo)作用，每年篩選2至3家成長(zhǎng)性小微企業(yè)進(jìn)行上市前培育輔導(dǎo)，推動(dòng)成長(zhǎng)性企業(yè)上市融資。（責(zé)任單位：省工業(yè)和信息化廳、省政府金融辦、證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、省財(cái)政廳等）

（二十一）支持小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。加大各類(lèi)扶持資金對(duì)小微企業(yè)技術(shù)改造和轉(zhuǎn)型升級(jí)的支持力度；鼓勵(lì)大型企業(yè)、高校和科研院所向小微企業(yè)提供研發(fā)試驗(yàn)設(shè)施，與小微企業(yè)開(kāi)展智力和技術(shù)經(jīng)濟(jì)合作，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用；小微企業(yè)的固定資產(chǎn)由于技術(shù)進(jìn)步原因需加速折舊的，可按規(guī)定縮短折舊年限；對(duì)于小微企業(yè)按照《海南省高新技術(shù)項(xiàng)目、產(chǎn)品認(rèn)定暫行辦法》認(rèn)定的高新技術(shù)項(xiàng)目、產(chǎn)品，每項(xiàng)給予20萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。（責(zé)任單位：省科技廳、省工商局等）

（二十二）支持小微企業(yè)提高管理水平。引導(dǎo)小微企業(yè)完善法人治理結(jié)構(gòu)；推動(dòng)小微企業(yè)完善安全、環(huán)保、節(jié)能、質(zhì)量、財(cái)會(huì)、營(yíng)銷(xiāo)等基礎(chǔ)管理；加強(qiáng)小微企業(yè)質(zhì)量誠(chéng)信體系建設(shè)，開(kāi)展質(zhì)量承諾活動(dòng)；督促小微企業(yè)建立健全質(zhì)量管理體系，嚴(yán)格生產(chǎn)許可、經(jīng)營(yíng)許可、強(qiáng)制認(rèn)證等準(zhǔn)入管理；加強(qiáng)品牌建設(shè)指導(dǎo)，引導(dǎo)小微企業(yè)創(chuàng)建自主品牌。（責(zé)任單位：省工業(yè)和信息化廳、省質(zhì)監(jiān)局、省工商局、省工商聯(lián)等）

（二十三）支持小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)基地建設(shè)。各市縣政府要統(tǒng)籌安排，在產(chǎn)業(yè)園區(qū)規(guī)劃部分區(qū)域用于建設(shè)小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)基地，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)廠(chǎng)房并減免租金，引導(dǎo)小微企業(yè)集聚發(fā)展；對(duì)小微企業(yè)入孵率達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)業(yè)基地，可優(yōu)先認(rèn)定為省級(jí)小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)基地。到2015年，重點(diǎn)支持20家以上省級(jí)小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)基地建設(shè)。（責(zé)任單位：省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳、省地稅局、各市縣政府等）

五、完善企業(yè)公共服務(wù)

（二十四） 建設(shè)小微企業(yè)公共服務(wù)體系。實(shí)施中小企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)工程，到2015年，重點(diǎn)培育認(rèn)定50個(gè)省級(jí)中小企業(yè)公共服務(wù)示范平臺(tái)，爭(zhēng)創(chuàng)10個(gè)國(guó)家級(jí)中小企業(yè)公共服務(wù)示范平臺(tái)，逐步建立資源共享、服務(wù)協(xié)同、覆蓋全省的中小企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)，為小微企業(yè)提供信息、技術(shù)、創(chuàng)業(yè)、培訓(xùn)、融資等全方面的服務(wù)。（責(zé)任單位：省工業(yè)和信息化廳、省商務(wù)廳、省工商聯(lián)）

（二十五）推進(jìn)社會(huì)化培訓(xùn)。推廣“海南中小企業(yè)大講堂”和“中小企業(yè)融資大講堂”培訓(xùn)品牌，聯(lián)合社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，開(kāi)展小微企業(yè)高技能人才、經(jīng)營(yíng)管理人才和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才培訓(xùn)，每年培訓(xùn)2萬(wàn)名。（責(zé)任單位：省工業(yè)和信息化廳、省人力資源社會(huì)保障廳）

（二十六）支持開(kāi)拓市場(chǎng)。支持小微企業(yè)參加國(guó)家級(jí)大型展會(huì)，給予展位費(fèi)補(bǔ)貼；對(duì)小微出口企業(yè)參加商品展覽、開(kāi)展境外商標(biāo)注冊(cè)和專(zhuān)利申請(qǐng)、進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)宣傳推介等國(guó)際市場(chǎng)開(kāi)拓活動(dòng)給予補(bǔ)助；加強(qiáng)對(duì)小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海關(guān)保護(hù)，提升我省小微企業(yè)的進(jìn)出口貿(mào)易質(zhì)量。（責(zé)任單位：省工業(yè)和信息化廳、省商務(wù)廳、?？诤ｊP(guān)等）

（二十七）加強(qiáng)信息化服務(wù)。完善海南省中小企業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)，全面推行網(wǎng)上申報(bào)、許可、審批和招標(biāo)采購(gòu)；支持小微企業(yè)在研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、經(jīng)營(yíng)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等核心業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的信息化應(yīng)用；鼓勵(lì)信息技術(shù)企業(yè)、通信運(yùn)營(yíng)商為小微企業(yè)提供信息化應(yīng)用服務(wù)；積極探索運(yùn)用云計(jì)算、移動(dòng)商務(wù)等新一代信息技術(shù)，提高小微企業(yè)信息化水平。（責(zé)任單位：省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳）

六、強(qiáng)化保障措施

（二十八）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，優(yōu)化政府服務(wù)。省促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)對(duì)小微企業(yè)工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和督促檢查；各地、各部門(mén)要結(jié)合實(shí)際，建立起領(lǐng)導(dǎo)親自抓、一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的工作機(jī)制，切實(shí)抓好本實(shí)施意見(jiàn)的貫徹落實(shí)。（責(zé)任單位：省政府辦公廳、各市縣政府、各相關(guān)部門(mén)）

（二十九）加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)和監(jiān)測(cè)分析。各級(jí)統(tǒng)計(jì)部門(mén)要按照國(guó)家劃型標(biāo)準(zhǔn)，利用經(jīng)濟(jì)普查和常規(guī)統(tǒng)計(jì)及部門(mén)行政記錄資料，對(duì)小微企業(yè)開(kāi)展統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和分析；各級(jí)中小企業(yè)主管部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)小微企業(yè)的動(dòng)態(tài)跟蹤和監(jiān)測(cè)分析，強(qiáng)化對(duì)小微企業(yè)的服務(wù)協(xié)調(diào)，指導(dǎo)促進(jìn)小微企業(yè)健康發(fā)展。（責(zé)任單位：省統(tǒng)計(jì)局、省工業(yè)和信息化廳等）

（三十）強(qiáng)化監(jiān)督檢查。省促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組每年組織開(kāi)展小微企業(yè)工作專(zhuān)項(xiàng)督查，進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，對(duì)執(zhí)行政策不力、落實(shí)政策不到位的地區(qū)和部門(mén)予以通報(bào)批評(píng)。（責(zé)任單位：省政府辦公廳、各市縣政府、各相關(guān)部門(mén)）

海南省人民政府

2014年3月4日

2013年09月13日

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

近年來(lái)，我國(guó)養(yǎng)老服務(wù)業(yè)快速發(fā)展，以居家為基礎(chǔ)、社區(qū)為依托、機(jī)構(gòu)為支撐的養(yǎng)老服務(wù)體系初步建立，老年消費(fèi)市場(chǎng)初步形成，老齡事業(yè)發(fā)展取得顯著成就。但總體上看，養(yǎng)老服務(wù)和產(chǎn)品供給不足、市場(chǎng)發(fā)育不健全、城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展不平衡等問(wèn)題還十分突出。當(dāng)前，我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入人口老齡化快速發(fā)展階段，2012年底我國(guó)60周歲以上老年人口已達(dá)1.94億，2020年將達(dá)到2.43億，2025年將突破3億。積極應(yīng)對(duì)人口老齡化，加快發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)業(yè)，不斷滿(mǎn)足老年人持續(xù)增長(zhǎng)的養(yǎng)老服務(wù)需求，是全面建成小康社會(huì)的一項(xiàng)緊迫任務(wù)，有利于保障老年人權(quán)益，共享改革發(fā)展成果，有利于拉動(dòng)消費(fèi)、擴(kuò)大就業(yè)，有利于保障和改善民生，促進(jìn)社會(huì)和諧，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。為加快發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)業(yè)，現(xiàn)提出以下意見(jiàn)：

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，從國(guó)情出發(fā)，把不斷滿(mǎn)足老年人日益增長(zhǎng)的養(yǎng)老服務(wù)需求作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，充分發(fā)揮政府作用，通過(guò)簡(jiǎn)政放權(quán)，創(chuàng)新體制機(jī)制，激發(fā)社會(huì)活力，充分發(fā)揮社會(huì)力量的主體作用，健全養(yǎng)老服務(wù)體系，滿(mǎn)足多樣化養(yǎng)老服務(wù)需求，努力使養(yǎng)老服務(wù)業(yè)成為積極應(yīng)對(duì)人口老齡化、保障和改善民生的重要舉措，成為擴(kuò)大內(nèi)需、增加就業(yè)、促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要力量。

（二）基本原則。

深化體制改革。加快轉(zhuǎn)變政府職能，減少行政干預(yù)，加大政策支持和引導(dǎo)力度，激發(fā)各類(lèi)服務(wù)主體活力，創(chuàng)新服務(wù)供給方式，加強(qiáng)監(jiān)督管理，提高服務(wù)質(zhì)量和效率。

堅(jiān)持保障基本。以政府為主導(dǎo)，發(fā)揮社會(huì)力量作用，著力保障特殊困難老年人的養(yǎng)老服務(wù)需求，確保人人享有基本養(yǎng)老服務(wù)。加大對(duì)基層和農(nóng)村養(yǎng)老服務(wù)的投入，充分發(fā)揮社區(qū)基層組織和服務(wù)機(jī)構(gòu)在居家養(yǎng)老服務(wù)中的重要作用。支持家庭、個(gè)人承擔(dān)應(yīng)盡責(zé)任。

注重統(tǒng)籌發(fā)展。統(tǒng)籌發(fā)展居家養(yǎng)老、機(jī)構(gòu)養(yǎng)老和其他多種形式的養(yǎng)老，實(shí)行普遍性服務(wù)和個(gè)性化服務(wù)相結(jié)合。統(tǒng)籌城市和農(nóng)村養(yǎng)老資源，促進(jìn)基本養(yǎng)老服務(wù)均衡發(fā)展。統(tǒng)籌利用各種資源，促進(jìn)養(yǎng)老服務(wù)與醫(yī)療、家政、保險(xiǎn)、教育、健身、旅游等相關(guān)領(lǐng)域的互動(dòng)發(fā)展。

完善市場(chǎng)機(jī)制。充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，逐步使社會(huì)力量成為發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)業(yè)的主體，營(yíng)造平等參與、公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，大力發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)業(yè)，提供方便可及、價(jià)格合理的各類(lèi)養(yǎng)老服務(wù)和產(chǎn)品，滿(mǎn)足養(yǎng)老服務(wù)多樣化、多層次需求。

（三）發(fā)展目標(biāo)。到2020年，全面建成以居家為基礎(chǔ)、社區(qū)為依托、機(jī)構(gòu)為支撐的，功能完善、規(guī)模適度、覆蓋城鄉(xiāng)的養(yǎng)老服務(wù)體系。養(yǎng)老服務(wù)產(chǎn)品更加豐富，市場(chǎng)機(jī)制不斷完善，養(yǎng)老服務(wù)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

——服務(wù)體系更加健全。生活照料、醫(yī)療護(hù)理、精神慰藉、緊急救援等養(yǎng)老服務(wù)覆蓋所有居家老年人。符合標(biāo)準(zhǔn)的日間照料中心、老年人活動(dòng)中心等服務(wù)設(shè)施覆蓋所有城市社區(qū)，90%以上的鄉(xiāng)鎮(zhèn)和60%以上的農(nóng)村社區(qū)建立包括養(yǎng)老服務(wù)在內(nèi)的社區(qū)綜合服務(wù)設(shè)施和站點(diǎn)。全國(guó)社會(huì)養(yǎng)老床位數(shù)達(dá)到每千名老年人35-40張，服務(wù)能力大幅增強(qiáng)。

——產(chǎn)業(yè)規(guī)模顯著擴(kuò)大。以老年生活照料、老年產(chǎn)品用品、老年健康服務(wù)、老年體育健身、老年文化娛樂(lè)、老年金融服務(wù)、老年旅游等為主的養(yǎng)老服務(wù)業(yè)全面發(fā)展，養(yǎng)老服務(wù)業(yè)增加值在服務(wù)業(yè)中的比重顯著提升，全國(guó)機(jī)構(gòu)養(yǎng)老、居家社區(qū)生活照料和護(hù)理等服務(wù)提供1000萬(wàn)個(gè)以上就業(yè)崗位。涌現(xiàn)一批帶動(dòng)力強(qiáng)的龍頭企業(yè)和大批富有創(chuàng)新活力的中小企業(yè)，形成一批養(yǎng)老服務(wù)產(chǎn)業(yè)集群，培育一批知名品牌。

——發(fā)展環(huán)境更加優(yōu)化。養(yǎng)老服務(wù)業(yè)政策法規(guī)體系建立健全，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)規(guī)范，監(jiān)管機(jī)制更加完善，服務(wù)質(zhì)量明顯提高。全社會(huì)積極應(yīng)對(duì)人口老齡化意識(shí)顯著增強(qiáng)，支持和參與養(yǎng)老服務(wù)的氛圍更加濃厚，養(yǎng)老志愿服務(wù)廣泛開(kāi)展，敬老、養(yǎng)老、助老的優(yōu)良傳統(tǒng)得到進(jìn)一步弘揚(yáng)。
二、主要任務(wù)

（一）統(tǒng)籌規(guī)劃發(fā)展城市養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施。

加強(qiáng)社區(qū)服務(wù)設(shè)施建設(shè)。各地在制定城市總體規(guī)劃、控制性詳細(xì)規(guī)劃時(shí)，必須按照人均用地不少于0.1平方米的標(biāo)準(zhǔn)，分區(qū)分級(jí)規(guī)劃設(shè)置養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施。凡新建城區(qū)和新建居?。ㄐ。﹨^(qū)，要按標(biāo)準(zhǔn)要求配套建設(shè)養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施，并與住宅同步規(guī)劃、同步建設(shè)、同步驗(yàn)收、同步交付使用；凡老城區(qū)和已建成居住（?。﹨^(qū)無(wú)養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施或現(xiàn)有設(shè)施沒(méi)有達(dá)到規(guī)劃和建設(shè)指標(biāo)要求的，要限期通過(guò)購(gòu)置、置換、租賃等方式開(kāi)辟養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施，不得挪作他用。

綜合發(fā)揮多種設(shè)施作用。各地要發(fā)揮社區(qū)公共服務(wù)設(shè)施的養(yǎng)老服務(wù)功能，加強(qiáng)社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施與社區(qū)服務(wù)中心（服務(wù)站）及社區(qū)衛(wèi)生、文化、體育等設(shè)施的功能銜接，提高使用率，發(fā)揮綜合效益。要支持和引導(dǎo)各類(lèi)社會(huì)主體參與社區(qū)綜合服務(wù)設(shè)施建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理，提供養(yǎng)老服務(wù)。各類(lèi)具有為老年人服務(wù)功能的設(shè)施都要向老年人開(kāi)放。

實(shí)施社區(qū)無(wú)障礙環(huán)境改造。各地區(qū)要按照無(wú)障礙設(shè)施工程建設(shè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，推動(dòng)和扶持老年人家庭無(wú)障礙設(shè)施的改造，加快推進(jìn)坡道、電梯等與老年人日常生活密切相關(guān)的公共設(shè)施改造。

（二）大力發(fā)展居家養(yǎng)老服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。

發(fā)展居家養(yǎng)老便捷服務(wù)。地方政府要支持建立以企業(yè)和機(jī)構(gòu)為主體、社區(qū)為紐帶、滿(mǎn)足老年人各種服務(wù)需求的居家養(yǎng)老服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。要通過(guò)制定扶持政策措施，積極培育居家養(yǎng)老服務(wù)企業(yè)和機(jī)構(gòu)，上門(mén)為居家老年人提供助餐、助浴、助潔、助急、助醫(yī)等定制服務(wù)；大力發(fā)展家政服務(wù)，為居家老年人提供規(guī)范化、個(gè)性化服務(wù)。要支持社區(qū)建立健全居家養(yǎng)老服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，引入社會(huì)組織和家政、物業(yè)等企業(yè)，興辦或運(yùn)營(yíng)老年供餐、社區(qū)日間照料、老年活動(dòng)中心等形式多樣的養(yǎng)老服務(wù)項(xiàng)目。

發(fā)展老年人文體娛樂(lè)服務(wù)。地方政府要支持社區(qū)利用社區(qū)公共服務(wù)設(shè)施和社會(huì)場(chǎng)所組織開(kāi)展適合老年人的群眾性文化體育娛樂(lè)活動(dòng)，并發(fā)揮群眾組織和個(gè)人積極性。鼓勵(lì)專(zhuān)業(yè)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)利用自身資源優(yōu)勢(shì)，培訓(xùn)和指導(dǎo)社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)組織和人員。

發(fā)展居家網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)。地方政府要支持企業(yè)和機(jī)構(gòu)運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)手段創(chuàng)新居家養(yǎng)老服務(wù)模式，發(fā)展老年電子商務(wù)，建設(shè)居家服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，提供緊急呼叫、家政預(yù)約、健康咨詢(xún)、物品代購(gòu)、服務(wù)繳費(fèi)等適合老年人的服務(wù)項(xiàng)目。

（三）大力加強(qiáng)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)建設(shè)。

支持社會(huì)力量舉辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)。各地要根據(jù)城鄉(xiāng)規(guī)劃布局要求，統(tǒng)籌考慮建設(shè)各類(lèi)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)。在資本金、場(chǎng)地、人員等方面，進(jìn)一步降低社會(huì)力量舉辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的門(mén)檻，簡(jiǎn)化手續(xù)、規(guī)范程序、公開(kāi)信息，行政許可和登記機(jī)關(guān)要核定其經(jīng)營(yíng)和活動(dòng)范圍，為社會(huì)力量舉辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)提供便捷服務(wù)。鼓勵(lì)境外資本投資養(yǎng)老服務(wù)業(yè)。鼓勵(lì)個(gè)人舉辦家庭化、小型化的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)，社會(huì)力量舉辦規(guī)?；⑦B鎖化的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)民間資本對(duì)企業(yè)廠(chǎng)房、商業(yè)設(shè)施及其他可利用的社會(huì)資源進(jìn)行整合和改造，用于養(yǎng)老服務(wù)。

辦好公辦保障性養(yǎng)老機(jī)構(gòu)。各地公辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)要充分發(fā)揮托底作用，重點(diǎn)為“三無(wú)”（無(wú)勞動(dòng)能力，無(wú)生活來(lái)源，無(wú)贍養(yǎng)人和扶養(yǎng)人、或者其贍養(yǎng)人和扶養(yǎng)人確無(wú)贍養(yǎng)和扶養(yǎng)能力）老人、低收入老人、經(jīng)濟(jì)困難的失能半失能老人提供無(wú)償或低收費(fèi)的供養(yǎng)、護(hù)理服務(wù)。政府舉辦的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)要實(shí)用適用，避免鋪張豪華。

開(kāi)展公辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)改制試點(diǎn)。有條件的地方可以積極穩(wěn)妥地把專(zhuān)門(mén)面向社會(huì)提供經(jīng)營(yíng)性服務(wù)的公辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制成為企業(yè)，完善法人治理結(jié)構(gòu)。政府投資興辦的養(yǎng)老床位應(yīng)逐步通過(guò)公建民營(yíng)等方式管理運(yùn)營(yíng)，積極鼓勵(lì)民間資本通過(guò)委托管理等方式，運(yùn)營(yíng)公有產(chǎn)權(quán)的養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施。要開(kāi)展服務(wù)項(xiàng)目和設(shè)施安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，不斷提高服務(wù)水平。

（四）切實(shí)加強(qiáng)農(nóng)村養(yǎng)老服務(wù)。

健全服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。要完善農(nóng)村養(yǎng)老服務(wù)托底的措施，將所有農(nóng)村“三無(wú)”老人全部納入五保供養(yǎng)范圍，適時(shí)提高五保供養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)，健全農(nóng)村五保供養(yǎng)機(jī)構(gòu)功能，使農(nóng)村五保老人老有所養(yǎng)。在滿(mǎn)足農(nóng)村五保對(duì)象集中供養(yǎng)需求的前提下，支持鄉(xiāng)鎮(zhèn)五保供養(yǎng)機(jī)構(gòu)改善設(shè)施條件并向社會(huì)開(kāi)放，提高運(yùn)營(yíng)效益，增強(qiáng)護(hù)理功能，使之成為區(qū)域性養(yǎng)老服務(wù)中心。依托行政村、較大自然村，充分利用農(nóng)家大院等，建設(shè)日間照料中心、托老所、老年活動(dòng)站等互助性養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施。農(nóng)村黨建活動(dòng)室、衛(wèi)生室、農(nóng)家書(shū)屋、學(xué)校等要支持農(nóng)村養(yǎng)老服務(wù)工作，組織與老年人相關(guān)的活動(dòng)。充分發(fā)揮村民自治功能和老年協(xié)會(huì)作用，督促家庭成員承擔(dān)贍養(yǎng)責(zé)任，組織開(kāi)展鄰里互助、志愿服務(wù)，解決周?chē)夏耆藢?shí)際生活困難。

拓寬資金渠道。各地要進(jìn)一步落實(shí)《中華人民共和國(guó)老年人權(quán)益保障法》有關(guān)農(nóng)村可以將未承包的集體所有的部分土地、山林、水面、灘涂等作為養(yǎng)老基地，收益供老年人養(yǎng)老的要求。鼓勵(lì)城市資金、資產(chǎn)和資源投向農(nóng)村養(yǎng)老服務(wù)。各級(jí)政府用于養(yǎng)老服務(wù)的財(cái)政性資金應(yīng)重點(diǎn)向農(nóng)村傾斜。

建立協(xié)作機(jī)制。城市公辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)要與農(nóng)村五保供養(yǎng)機(jī)構(gòu)等建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的對(duì)口支援和合作機(jī)制，采取人員培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)、設(shè)備支援等方式，幫助其提高服務(wù)能力。建立跨地區(qū)養(yǎng)老服務(wù)協(xié)作機(jī)制，鼓勵(lì)發(fā)達(dá)地區(qū)支援欠發(fā)達(dá)地區(qū)。

（五）繁榮養(yǎng)老服務(wù)消費(fèi)市場(chǎng)。

拓展養(yǎng)老服務(wù)內(nèi)容。各地要積極發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)業(yè)，引導(dǎo)養(yǎng)老服務(wù)企業(yè)和機(jī)構(gòu)優(yōu)先滿(mǎn)足老年人基本服務(wù)需求，鼓勵(lì)和引導(dǎo)相關(guān)行業(yè)積極拓展適合老年人特點(diǎn)的文化娛樂(lè)、體育健身、休閑旅游、健康服務(wù)、精神慰藉、法律服務(wù)等服務(wù)，加強(qiáng)殘障老年人專(zhuān)業(yè)化服務(wù)。

開(kāi)發(fā)老年產(chǎn)品用品。相關(guān)部門(mén)要圍繞適合老年人的衣、食、住、行、醫(yī)、文化娛樂(lè)等需要，支持企業(yè)積極開(kāi)發(fā)安全有效的康復(fù)輔具、食品藥品、服裝服飾等老年用品用具和服務(wù)產(chǎn)品，引導(dǎo)商場(chǎng)、超市、批發(fā)市場(chǎng)設(shè)立老年用品專(zhuān)區(qū)專(zhuān)柜；開(kāi)發(fā)老年住宅、老年公寓等老年生活設(shè)施，提高老年人生活質(zhì)量。引導(dǎo)和規(guī)范商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)適合老年人的理財(cái)、信貸、保險(xiǎn)等產(chǎn)品。

培育養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)集群。各地和相關(guān)行業(yè)部門(mén)要加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo)，在制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中，要鼓勵(lì)發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)中小企業(yè)，扶持發(fā)展龍頭企業(yè)，實(shí)施品牌戰(zhàn)略，提高創(chuàng)新能力，形成一批產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)、覆蓋領(lǐng)域廣、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益顯著的產(chǎn)業(yè)集群。健全市場(chǎng)規(guī)范和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保養(yǎng)老服務(wù)和產(chǎn)品質(zhì)量，營(yíng)造安全、便利、誠(chéng)信的消費(fèi)環(huán)境。

（六）積極推進(jìn)醫(yī)療衛(wèi)生與養(yǎng)老服務(wù)相結(jié)合。

推動(dòng)醫(yī)養(yǎng)融合發(fā)展。各地要促進(jìn)醫(yī)療衛(wèi)生資源進(jìn)入養(yǎng)老機(jī)構(gòu)、社區(qū)和居民家庭。衛(wèi)生管理部門(mén)要支持有條件的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)。醫(yī)療機(jī)構(gòu)要積極支持和發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)，有條件的二級(jí)以上綜合醫(yī)院應(yīng)當(dāng)開(kāi)設(shè)老年病科，增加老年病床數(shù)量，做好老年慢病防治和康復(fù)護(hù)理。要探索醫(yī)療機(jī)構(gòu)與養(yǎng)老機(jī)構(gòu)合作新模式，醫(yī)療機(jī)構(gòu)、社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為老年人建立健康檔案，建立社區(qū)醫(yī)院與老年人家庭醫(yī)療契約服務(wù)關(guān)系，開(kāi)展上門(mén)診視、健康查體、保健咨詢(xún)等服務(wù)，加快推進(jìn)面向養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的遠(yuǎn)程醫(yī)療服務(wù)試點(diǎn)。醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為老年人就醫(yī)提供優(yōu)先優(yōu)惠服務(wù)。

健全醫(yī)療保險(xiǎn)機(jī)制。對(duì)于養(yǎng)老機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，符合城鎮(zhèn)職工（居民）基本醫(yī)療保險(xiǎn)和新型農(nóng)村合作醫(yī)療定點(diǎn)條件的，可申請(qǐng)納入定點(diǎn)范圍，入住的參保老年人按規(guī)定享受相應(yīng)待遇。完善醫(yī)保報(bào)銷(xiāo)制度，切實(shí)解決老年人異地就醫(yī)結(jié)算問(wèn)題。鼓勵(lì)老年人投保健康保險(xiǎn)、長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)、意外傷害保險(xiǎn)等人身保險(xiǎn)產(chǎn)品，鼓勵(lì)和引導(dǎo)商業(yè)保險(xiǎn)公司開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。

三、政策措施

（一）完善投融資政策。要通過(guò)完善扶持政策，吸引更多民間資本，培育和扶持養(yǎng)老服務(wù)機(jī)構(gòu)和企業(yè)發(fā)展。各級(jí)政府要加大投入，安排財(cái)政性資金支持養(yǎng)老服務(wù)體系建設(shè)。金融機(jī)構(gòu)要加快金融產(chǎn)品和服務(wù)方式創(chuàng)新，拓寬信貸抵押擔(dān)保物范圍，積極支持養(yǎng)老服務(wù)業(yè)的信貸需求。積極利用財(cái)政貼息、小額貸款等方式，加大對(duì)養(yǎng)老服務(wù)業(yè)的有效信貸投入。加強(qiáng)養(yǎng)老服務(wù)機(jī)構(gòu)信用體系建設(shè)，增強(qiáng)對(duì)信貸資金和民間資本的吸引力。逐步放寬限制，鼓勵(lì)和支持保險(xiǎn)資金投資養(yǎng)老服務(wù)領(lǐng)域。開(kāi)展老年人住房反向抵押養(yǎng)老保險(xiǎn)試點(diǎn)。鼓勵(lì)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)投保責(zé)任保險(xiǎn)，保險(xiǎn)公司承保責(zé)任保險(xiǎn)。地方政府發(fā)行債券應(yīng)統(tǒng)籌考慮養(yǎng)老服務(wù)需求，積極支持養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施建設(shè)及無(wú)障礙改造。

（二）完善土地供應(yīng)政策。各地要將各類(lèi)養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施建設(shè)用地納入城鎮(zhèn)土地利用總體規(guī)劃和年度用地計(jì)劃，合理安排用地需求，可將閑置的公益性用地調(diào)整為養(yǎng)老服務(wù)用地。民間資本舉辦的非營(yíng)利性養(yǎng)老機(jī)構(gòu)與政府舉辦的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)享有相同的土地使用政策，可以依法使用國(guó)有劃撥土地或者農(nóng)民集體所有的土地。對(duì)營(yíng)利性養(yǎng)老機(jī)構(gòu)建設(shè)用地，按照國(guó)家對(duì)經(jīng)營(yíng)性用地依法辦理有償用地手續(xù)的規(guī)定，優(yōu)先保障供應(yīng)，并制定支持發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)業(yè)的土地政策。嚴(yán)禁養(yǎng)老設(shè)施建設(shè)用地改變用途、容積率等土地使用條件搞房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)。

（三）完善稅費(fèi)優(yōu)惠政策。落實(shí)好國(guó)家現(xiàn)行支持養(yǎng)老服務(wù)業(yè)的稅收優(yōu)惠政策，對(duì)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)提供的養(yǎng)護(hù)服務(wù)免征營(yíng)業(yè)稅，對(duì)非營(yíng)利性養(yǎng)老機(jī)構(gòu)自用房產(chǎn)、土地免征房產(chǎn)稅、城鎮(zhèn)土地使用稅，對(duì)符合條件的非營(yíng)利性養(yǎng)老機(jī)構(gòu)按規(guī)定免征企業(yè)所得稅。對(duì)企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人向非營(yíng)利性養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的捐贈(zèng)，符合相關(guān)規(guī)定的，準(zhǔn)予在計(jì)算其應(yīng)納稅所得額時(shí)按稅法規(guī)定比例扣除。各地對(duì)非營(yíng)利性養(yǎng)老機(jī)構(gòu)建設(shè)要免征有關(guān)行政事業(yè)性收費(fèi)，對(duì)營(yíng)利性養(yǎng)老機(jī)構(gòu)建設(shè)要減半征收有關(guān)行政事業(yè)性收費(fèi)，對(duì)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)提供養(yǎng)老服務(wù)也要適當(dāng)減免行政事業(yè)性收費(fèi)，養(yǎng)老機(jī)構(gòu)用電、用水、用氣、用熱按居民生活類(lèi)價(jià)格執(zhí)行。境內(nèi)外資本舉辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)享有同等的稅收等優(yōu)惠政策。制定和完善支持民間資本投資養(yǎng)老服務(wù)業(yè)的稅收優(yōu)惠政策。

（四）完善補(bǔ)貼支持政策。各地要加快建立養(yǎng)老服務(wù)評(píng)估機(jī)制，建立健全經(jīng)濟(jì)困難的高齡、失能等老年人補(bǔ)貼制度?？筛鶕?jù)養(yǎng)老服務(wù)的實(shí)際需要，推進(jìn)民辦公助，選擇通過(guò)補(bǔ)助投資、貸款貼息、運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼、購(gòu)買(mǎi)服務(wù)等方式，支持社會(huì)力量舉辦養(yǎng)老服務(wù)機(jī)構(gòu)，開(kāi)展養(yǎng)老服務(wù)。民政部本級(jí)彩票公益金和地方各級(jí)政府用于社會(huì)福利事業(yè)的彩票公益金，要將50%以上的資金用于支持發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)業(yè)，并隨老年人口的增加逐步提高投入比例。國(guó)家根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平和職工平均工資增長(zhǎng)、物價(jià)上漲等情況，進(jìn)一步完善落實(shí)基本養(yǎng)老、基本醫(yī)療、最低生活保障等政策，適時(shí)提高養(yǎng)老保障水平。要制定政府向社會(huì)力量購(gòu)買(mǎi)養(yǎng)老服務(wù)的政策措施。

（五）完善人才培養(yǎng)和就業(yè)政策。教育、人力資源社會(huì)保障、民政部門(mén)要支持高等院校和中等職業(yè)學(xué)校增設(shè)養(yǎng)老服務(wù)相關(guān)專(zhuān)業(yè)和課程，擴(kuò)大人才培養(yǎng)規(guī)模，加快培養(yǎng)老年醫(yī)學(xué)、康復(fù)、護(hù)理、營(yíng)養(yǎng)、心理和社會(huì)工作等方面的專(zhuān)門(mén)人才，制定優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)大專(zhuān)院校對(duì)口專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生從事養(yǎng)老服務(wù)工作。充分發(fā)揮開(kāi)放大學(xué)作用，開(kāi)展繼續(xù)教育和遠(yuǎn)程學(xué)歷教育。依托院校和養(yǎng)老機(jī)構(gòu)建立養(yǎng)老服務(wù)實(shí)訓(xùn)基地。加強(qiáng)老年護(hù)理人員專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，對(duì)符合條件的參加養(yǎng)老護(hù)理職業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)技能鑒定的從業(yè)人員按規(guī)定給予相關(guān)補(bǔ)貼，在養(yǎng)老機(jī)構(gòu)和社區(qū)開(kāi)發(fā)公益性崗位，吸納農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力、城鎮(zhèn)就業(yè)困難人員等從事養(yǎng)老服務(wù)。養(yǎng)老機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極改善養(yǎng)老護(hù)理員工作條件，加強(qiáng)勞動(dòng)保護(hù)和職業(yè)防護(hù)，依法繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)等社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，提高職工工資福利待遇。養(yǎng)老機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)科學(xué)設(shè)置專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位，重點(diǎn)培養(yǎng)和引進(jìn)醫(yī)生、護(hù)士、康復(fù)醫(yī)師、康復(fù)治療師、社會(huì)工作者等具有執(zhí)業(yè)或職業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。對(duì)在養(yǎng)老機(jī)構(gòu)就業(yè)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，執(zhí)行與醫(yī)療機(jī)構(gòu)、福利機(jī)構(gòu)相同的執(zhí)業(yè)資格、注冊(cè)考核政策。

（六）鼓勵(lì)公益慈善組織支持養(yǎng)老服務(wù)。引導(dǎo)公益慈善組織重點(diǎn)參與養(yǎng)老機(jī)構(gòu)建設(shè)、養(yǎng)老產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、養(yǎng)老服務(wù)提供，使公益慈善組織成為發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)業(yè)的重要力量。積極培育發(fā)展為老服務(wù)公益慈善組織。積極扶持發(fā)展各類(lèi)為老服務(wù)志愿組織，開(kāi)展志愿服務(wù)活動(dòng)。倡導(dǎo)機(jī)關(guān)干部和企事業(yè)單位職工、大中小學(xué)學(xué)生參加養(yǎng)老服務(wù)志愿活動(dòng)。支持老年群眾組織開(kāi)展自我管理、自我服務(wù)和服務(wù)社會(huì)活動(dòng)。探索建立健康老人參與志愿互助服務(wù)的工作機(jī)制，建立為老志愿服務(wù)登記制度。弘揚(yáng)敬老、養(yǎng)老、助老的優(yōu)良傳統(tǒng)，支持社會(huì)服務(wù)窗口行業(yè)開(kāi)展“敬老文明號(hào)”創(chuàng)建活動(dòng)。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)

（一）健全工作機(jī)制。各地要將發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)業(yè)納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，納入政府重要議事日程，進(jìn)一步強(qiáng)化工作協(xié)調(diào)機(jī)制，定期分析養(yǎng)老服務(wù)業(yè)發(fā)展情況和存在問(wèn)題，研究推進(jìn)養(yǎng)老服務(wù)業(yè)加快發(fā)展的各項(xiàng)政策措施，認(rèn)真落實(shí)養(yǎng)老服務(wù)業(yè)發(fā)展的相關(guān)任務(wù)要求。民政部門(mén)要切實(shí)履行監(jiān)督管理、行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)指導(dǎo)職責(zé)，推動(dòng)公辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)改革發(fā)展。發(fā)展改革部門(mén)要將養(yǎng)老服務(wù)業(yè)發(fā)展納入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃和區(qū)域規(guī)劃，支持養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施建設(shè)。財(cái)政部門(mén)要在現(xiàn)有資金渠道內(nèi)對(duì)養(yǎng)老服務(wù)業(yè)發(fā)展給予財(cái)力保障。老齡工作機(jī)構(gòu)要發(fā)揮綜合協(xié)調(diào)作用，加強(qiáng)督促指導(dǎo)工作。教育、公安消防、衛(wèi)生計(jì)生、國(guó)土、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、人力資源社會(huì)保障、商務(wù)、稅務(wù)、金融、質(zhì)檢、工商、食品藥品監(jiān)管等部門(mén)要各司其職，及時(shí)解決工作中遇到的問(wèn)題，形成齊抓共管、整體推進(jìn)的工作格局。

（二）開(kāi)展綜合改革試點(diǎn)。國(guó)家選擇有特點(diǎn)和代表性的區(qū)域進(jìn)行養(yǎng)老服務(wù)業(yè)綜合改革試點(diǎn)，在財(cái)政、金融、用地、稅費(fèi)、人才、技術(shù)及服務(wù)模式等方面進(jìn)行探索創(chuàng)新，先行先試，完善體制機(jī)制和政策措施，為全國(guó)養(yǎng)老服務(wù)業(yè)發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)。

（三）強(qiáng)化行業(yè)監(jiān)管。民政部門(mén)要健全養(yǎng)老服務(wù)的準(zhǔn)入、退出、監(jiān)管制度，指導(dǎo)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)完善管理規(guī)范、改善服務(wù)質(zhì)量，及時(shí)查處侵害老年人人身財(cái)產(chǎn)權(quán)益的違法行為和安全生產(chǎn)責(zé)任事故。價(jià)格主管部門(mén)要探索建立科學(xué)合理的養(yǎng)老服務(wù)定價(jià)機(jī)制，依法確定適用政府定價(jià)和政府指導(dǎo)價(jià)的范圍。有關(guān)部門(mén)要建立完善養(yǎng)老服務(wù)業(yè)統(tǒng)計(jì)制度。其他各有關(guān)部門(mén)要依照職責(zé)分工對(duì)養(yǎng)老服務(wù)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。要積極培育和發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)，發(fā)揮行業(yè)自律作用。

（四）加強(qiáng)督促檢查。各地要加強(qiáng)工作績(jī)效考核，確保責(zé)任到位、任務(wù)落實(shí)。省級(jí)人民政府要根據(jù)本意見(jiàn)要求，結(jié)合實(shí)際抓緊制定實(shí)施意見(jiàn)。國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)要根據(jù)本部門(mén)職責(zé)，制定具體政策措施。民政部、發(fā)展改革委、財(cái)政部等部門(mén)要抓緊研究提出促進(jìn)民間資本參與養(yǎng)老服務(wù)業(yè)的具體措施和意見(jiàn)。發(fā)展改革委、民政部和老齡工作機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)本意見(jiàn)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，及時(shí)向國(guó)務(wù)院報(bào)告。國(guó)務(wù)院將適時(shí)組織專(zhuān)項(xiàng)督查。

國(guó)務(wù)院

2013年9月6日

國(guó)辦發(fā)〔2013〕87號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
　　小微企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生力軍，在穩(wěn)定增長(zhǎng)、擴(kuò)大就業(yè)、促進(jìn)創(chuàng)新、繁榮市場(chǎng)和滿(mǎn)足人民群眾需求等方面，發(fā)揮著極為重要的作用。加強(qiáng)小微企業(yè)金融服務(wù)，是金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)和穩(wěn)定就業(yè)、鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)的重要內(nèi)容，事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局，具有十分重要的戰(zhàn)略意義。為進(jìn)一步做好小微企業(yè)金融服務(wù)工作，全力支持小微企業(yè)良性發(fā)展，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)提出以下意見(jiàn)。

　　一、確保實(shí)現(xiàn)小微企業(yè)貸款增速和增量“兩個(gè)不低于”的目標(biāo)
　　繼續(xù)堅(jiān)持“兩個(gè)不低于”的小微企業(yè)金融服務(wù)目標(biāo)，在風(fēng)險(xiǎn)總體可控的前提下，確保小微企業(yè)貸款增速不低于各項(xiàng)貸款平均水平、增量不低于上年同期水平。在繼續(xù)實(shí)施穩(wěn)健的貨幣政策、合理保持全年貨幣信貸總量的前提下，優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu)，騰挪信貸資源，在盤(pán)活存量中擴(kuò)大小微企業(yè)融資增量，在新增信貸中增加小微企業(yè)貸款份額。充分發(fā)揮再貸款、再貼現(xiàn)和差別準(zhǔn)備金動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制的引導(dǎo)作用，對(duì)中小金融機(jī)構(gòu)繼續(xù)實(shí)施較低的存款準(zhǔn)備金率。進(jìn)一步細(xì)化“兩個(gè)不低于”的考核措施，對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的小微企業(yè)貸款比例、貸款覆蓋率、服務(wù)覆蓋率和申貸獲得率等指標(biāo)，定期考核，按月通報(bào)。要求各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在商業(yè)可持續(xù)和有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，單列小微企業(yè)信貸計(jì)劃，合理分解任務(wù)，優(yōu)化績(jī)效考核機(jī)制，并由主要負(fù)責(zé)人推動(dòng)層層落實(shí)。（人民銀行、銀監(jiān)會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

　　二、加快豐富和創(chuàng)新小微企業(yè)金融服務(wù)方式
　　增強(qiáng)服務(wù)功能、轉(zhuǎn)變服務(wù)方式、創(chuàng)新服務(wù)產(chǎn)品，是豐富和創(chuàng)新小微企業(yè)金融服務(wù)方式的重點(diǎn)內(nèi)容。進(jìn)一步引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)增強(qiáng)支小助微的服務(wù)理念，動(dòng)員更多營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)參與小微企業(yè)金融服務(wù)，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，加大創(chuàng)新力度，增強(qiáng)服務(wù)功能；牢固樹(shù)立以客戶(hù)為中心的經(jīng)營(yíng)理念，針對(duì)不同類(lèi)型、不同發(fā)展階段小微企業(yè)的特點(diǎn)，不斷開(kāi)發(fā)特色產(chǎn)品，為小微企業(yè)提供量身定做的金融產(chǎn)品和服務(wù)。積極鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)為小微企業(yè)全面提供開(kāi)戶(hù)、結(jié)算、理財(cái)、咨詢(xún)等基礎(chǔ)性、綜合性金融服務(wù)；大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈融資、商業(yè)圈融資和企業(yè)群融資，積極開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、應(yīng)收賬款質(zhì)押、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押、股權(quán)質(zhì)押、訂單質(zhì)押、倉(cāng)單質(zhì)押、保單質(zhì)押等抵質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)；推動(dòng)開(kāi)辦商業(yè)保理、金融租賃和定向信托等融資服務(wù)。鼓勵(lì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新資金運(yùn)用安排，通過(guò)投資企業(yè)股權(quán)、基金、債權(quán)、資產(chǎn)支持計(jì)劃等多種形式，為小微企業(yè)發(fā)展提供資金支持。充分利用互聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)、新工具，不斷創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)金融服務(wù)模式。（人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

　　三、著力強(qiáng)化對(duì)小微企業(yè)的增信服務(wù)和信息服務(wù)
　　加快建立“小微企業(yè)-信息和增信服務(wù)機(jī)構(gòu)-商業(yè)銀行”利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)新機(jī)制，是破解小微企業(yè)缺信息、缺信用導(dǎo)致融資難的關(guān)鍵舉措。積極搭建小微企業(yè)綜合信息共享平臺(tái)，整合注冊(cè)登記、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、人才及技術(shù)、納稅繳費(fèi)、勞動(dòng)用工、用水用電、節(jié)能環(huán)保等信息資源。加快建立小微企業(yè)信用征集體系、評(píng)級(jí)發(fā)布制度和信息通報(bào)制度，引導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)注重用好人才、技術(shù)等“軟信息”，建立針對(duì)小微企業(yè)的信用評(píng)審機(jī)制。建立健全主要為小微企業(yè)服務(wù)的融資擔(dān)保體系，由地方人民政府參股和控股部分擔(dān)保公司，以?。▍^(qū)、市）為單位建立政府主導(dǎo)的再擔(dān)保公司，創(chuàng)設(shè)小微企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金。指導(dǎo)相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)推進(jìn)聯(lián)合增信，加強(qiáng)本行業(yè)小微企業(yè)的合作互助。充分挖掘保險(xiǎn)工具的增信作用，大力發(fā)展貸款保證保險(xiǎn)和信用保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，穩(wěn)步擴(kuò)大出口信用保險(xiǎn)對(duì)小微企業(yè)的服務(wù)范圍。（發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、商務(wù)部、人民銀行、工商總局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

　　四、積極發(fā)展小型金融機(jī)構(gòu)
　　積極發(fā)展小型金融機(jī)構(gòu)，打通民間資本進(jìn)入金融業(yè)的通道，建立廣覆蓋、差異化、高效率的小微企業(yè)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)體系，是增加小微企業(yè)金融服務(wù)有效供給、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的有效途徑。進(jìn)一步豐富小微企業(yè)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)種類(lèi)，支持在小微企業(yè)集中的地區(qū)設(shè)立村鎮(zhèn)銀行、貸款公司等小型金融機(jī)構(gòu)，推動(dòng)嘗試由民間資本發(fā)起設(shè)立自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的民營(yíng)銀行、金融租賃公司和消費(fèi)金融公司等金融機(jī)構(gòu)。引導(dǎo)地方金融機(jī)構(gòu)堅(jiān)持立足當(dāng)?shù)?、服?wù)小微的市場(chǎng)定位，向縣域和鄉(xiāng)鎮(zhèn)等小微企業(yè)集中的地區(qū)延伸網(wǎng)點(diǎn)和業(yè)務(wù)，進(jìn)一步做深、做實(shí)小微企業(yè)金融服務(wù)。鼓勵(lì)大中型銀行加快小微企業(yè)專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)建設(shè)和向下延伸服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，提高小微企業(yè)金融服務(wù)的批量化、規(guī)?；?biāo)準(zhǔn)化水平。（銀監(jiān)會(huì)牽頭）

　　五、大力拓展小微企業(yè)直接融資渠道
　　加快發(fā)展多層次資本市場(chǎng)，是解決小微企業(yè)直接融資比例過(guò)低、渠道過(guò)窄的必由之路。進(jìn)一步優(yōu)化中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的制度安排，完善發(fā)行、定價(jià)、并購(gòu)重組等方面的政策和措施。適當(dāng)放寬創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新型、成長(zhǎng)型企業(yè)的財(cái)務(wù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，盡快啟動(dòng)上市小微企業(yè)再融資。建立完善全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下稱(chēng)“新三板”），加大產(chǎn)品創(chuàng)新力度，增加適合小微企業(yè)的融資品種。進(jìn)一步擴(kuò)大中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)，逐步擴(kuò)大中小企業(yè)集合債券和小微企業(yè)增信集合債券發(fā)行規(guī)模，在創(chuàng)業(yè)板、“新三板”、公司債、私募債等市場(chǎng)建立服務(wù)小微企業(yè)的小額、快速、靈活的融資機(jī)制。在清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所基礎(chǔ)上，將區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)納入多層次資本市場(chǎng)體系，促進(jìn)小微企業(yè)改制、掛牌、定向轉(zhuǎn)讓股份和融資，支持證券公司通過(guò)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)為小微企業(yè)提供掛牌公司推薦、股權(quán)代理買(mǎi)賣(mài)等服務(wù)。進(jìn)一步建立健全非上市公眾公司監(jiān)管制度，適時(shí)出臺(tái)定向發(fā)行、并購(gòu)重組等具體規(guī)定，支持小微企業(yè)股本融資、股份轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組等活動(dòng)。探索發(fā)展并購(gòu)?fù)顿Y基金，積極引導(dǎo)私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于小微企業(yè)，支持符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、股權(quán)投資企業(yè)等發(fā)行企業(yè)債券，專(zhuān)項(xiàng)用于投資小微企業(yè)，促進(jìn)創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型小微企業(yè)融資發(fā)展。（證監(jiān)會(huì)、發(fā)展改革委、科技部等按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

　　六、切實(shí)降低小微企業(yè)融資成本
　　進(jìn)一步清理規(guī)范各類(lèi)不合理收費(fèi)，是切實(shí)降低小微企業(yè)綜合融資成本的必然要求。繼續(xù)對(duì)小微企業(yè)免征管理類(lèi)、登記類(lèi)、證照類(lèi)行政事業(yè)性收費(fèi)。規(guī)范擔(dān)保公司等中介機(jī)構(gòu)的收費(fèi)定價(jià)行為，通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确绞胶侠斫档唾M(fèi)率。繼續(xù)治理金融機(jī)構(gòu)不合理收費(fèi)和高收費(fèi)行為，開(kāi)展對(duì)金融機(jī)構(gòu)落實(shí)收費(fèi)政策情況的專(zhuān)項(xiàng)檢查，對(duì)落實(shí)不到位的金融機(jī)構(gòu)要嚴(yán)肅處理。（發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、人民銀行、銀監(jiān)會(huì)等按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

　　七、加大對(duì)小微企業(yè)金融服務(wù)的政策支持力度
　　對(duì)小微企業(yè)金融服務(wù)予以政策傾斜，是做好小微企業(yè)金融服務(wù)、防范金融風(fēng)險(xiǎn)的必要條件。進(jìn)一步完善和細(xì)化小微企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)和支持政策更好地聚焦小微企業(yè)。充分發(fā)揮支持性財(cái)稅政策的引導(dǎo)作用，強(qiáng)化對(duì)小微企業(yè)金融服務(wù)的正向激勵(lì)；在簡(jiǎn)化程序、擴(kuò)大金融機(jī)構(gòu)自主核銷(xiāo)權(quán)等方面，對(duì)小微企業(yè)不良貸款核銷(xiāo)給予支持。建立科技金融服務(wù)體系，進(jìn)一步細(xì)化科技型小微企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，完善對(duì)各類(lèi)科技成果的評(píng)價(jià)機(jī)制。在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)權(quán)重、存貸比考核等方面實(shí)施差異化監(jiān)管。繼續(xù)支持符合條件的銀行發(fā)行小微企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)金融債，用所募集資金發(fā)放的小微企業(yè)貸款不納入存貸比考核。逐步推進(jìn)信貸資產(chǎn)證券化常規(guī)化發(fā)展，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)將盤(pán)活的資金主要用于小微企業(yè)貸款。鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)適度提高小微企業(yè)不良貸款容忍度，相應(yīng)調(diào)整績(jī)效考核機(jī)制。繼續(xù)鼓勵(lì)擔(dān)保機(jī)構(gòu)加大對(duì)小微企業(yè)的服務(wù)力度，推進(jìn)完善有關(guān)扶持政策。積極爭(zhēng)取將保險(xiǎn)服務(wù)納入小微企業(yè)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)政策，不斷完善小微企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。（發(fā)展改革委、科技部、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、人民銀行、稅務(wù)總局、統(tǒng)計(jì)局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

　　八、全面營(yíng)造良好的小微金融發(fā)展環(huán)境
　　推進(jìn)金融環(huán)境建設(shè)，營(yíng)造良好的金融環(huán)境，是促進(jìn)小微金融發(fā)展的重要基礎(chǔ)。地方人民政府要在健全法治、改善公共服務(wù)、預(yù)警提示風(fēng)險(xiǎn)、完善抵質(zhì)押登記、宣傳普及金融知識(shí)等方面，抓緊研究制定支持小微企業(yè)金融服務(wù)的政策措施；切實(shí)落實(shí)融資性擔(dān)保公司、小額貸款公司、典當(dāng)行、投資（咨詢(xún)）公司、股權(quán)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任，加大對(duì)非法集資等非法金融活動(dòng)的打擊懲處力度；減少對(duì)金融機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干預(yù)，幫助維護(hù)銀行債權(quán)，打擊逃廢銀行債務(wù)行為；化解金融風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)地方金融市場(chǎng)秩序。有關(guān)部門(mén)要研究采取有效措施，積極引導(dǎo)小微企業(yè)提高自身素質(zhì)，改善經(jīng)營(yíng)管理，健全財(cái)務(wù)制度，增強(qiáng)信用意識(shí)。（發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、公安部、財(cái)政部、商務(wù)部、人民銀行、稅務(wù)總局、工商總局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)和各金融機(jī)構(gòu)要按照國(guó)務(wù)院的統(tǒng)一部署，進(jìn)一步提高對(duì)小微企業(yè)金融服務(wù)重要性的認(rèn)識(shí)，明確分工，落實(shí)責(zé)任，形成合力，真正幫助小微企業(yè)解決現(xiàn)實(shí)難題。銀監(jiān)會(huì)要牽頭組織實(shí)施督促檢查工作，確保各項(xiàng)政策措施落實(shí)到位。從2014年開(kāi)始，各省級(jí)人民政府、人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)要將本地區(qū)或本領(lǐng)域上一年度小微企業(yè)金融服務(wù)的情況、成效、問(wèn)題、下一步打算及政策建議，于每年1月底前專(zhuān)題報(bào)告國(guó)務(wù)院。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)落實(shí)情況及下一步工作和建議，由銀監(jiān)會(huì)匯總后報(bào)國(guó)務(wù)院。

國(guó)務(wù)院辦公廳
2013年8月8日

發(fā)改規(guī)劃[2013]1154號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：

實(shí)施主體功能區(qū)戰(zhàn)略，推進(jìn)主體功能區(qū)建設(shè)，是黨中央國(guó)務(wù)院作出的重大戰(zhàn)略決策。為深入貫徹黨的十八大精神，全面落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃的通知》要求，完善推進(jìn)主體功能區(qū)建設(shè)的配套政策，現(xiàn)提出以下政策意見(jiàn)。

一、總體政策方向

制定實(shí)施主體功能區(qū)配套政策，要按照黨的十八大精神和部署，堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，加快實(shí)施主體功能區(qū)戰(zhàn)略，圍繞推進(jìn)主體功能區(qū)建設(shè)這一戰(zhàn)略任務(wù)，分類(lèi)調(diào)控，突出重點(diǎn)，在發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮政策導(dǎo)向作用，引導(dǎo)資源要素按照主體功能區(qū)優(yōu)化配置，為主體功能區(qū)建設(shè)創(chuàng)造良好的政策環(huán)境，著力構(gòu)建科學(xué)合理的城市化格局、農(nóng)業(yè)發(fā)展格局和生態(tài)安全格局，促進(jìn)城鄉(xiāng)、區(qū)域以及人口、經(jīng)濟(jì)、資源環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。

（一）加大政策力度。要加大改革創(chuàng)新力度，積極完善各項(xiàng)相關(guān)政策。在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整、促進(jìn)城鄉(xiāng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局、保障和改善民生、促進(jìn)城鄉(xiāng)區(qū)域基本公共服務(wù)均等化、強(qiáng)化節(jié)能減排和應(yīng)對(duì)氣候變化等各項(xiàng)工作中，都要按照主體功能區(qū)建設(shè)的需要，把相關(guān)政策區(qū)域化和具體化，充分發(fā)揮在實(shí)施主體功能區(qū)戰(zhàn)略中的引領(lǐng)和帶動(dòng)作用。

（二）突出政策重點(diǎn)。要從各類(lèi)主體功能區(qū)的功能定位和發(fā)展方向出發(fā)，把握不同區(qū)域的資源稟賦與發(fā)展特點(diǎn)，明確不同的政策方向和政策重點(diǎn)。對(duì)優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)域，要著力引導(dǎo)提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；對(duì)重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)域，要促進(jìn)新型工業(yè)化城鎮(zhèn)化進(jìn)程；對(duì)農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)，要大力提高農(nóng)產(chǎn)品供給能力；對(duì)重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)，要增強(qiáng)生態(tài)服務(wù)功能；對(duì)禁止開(kāi)發(fā)區(qū)域，要加強(qiáng)監(jiān)管。

（三）優(yōu)化政策組合。要把投資支持等激勵(lì)政策與空間管制等限制、禁止性措施相結(jié)合，明確支持、限制和禁止性政策措施，引導(dǎo)各類(lèi)主體功能區(qū)把開(kāi)發(fā)和保護(hù)更好的結(jié)合起來(lái)。通過(guò)激勵(lì)性政策和管制性措施，引導(dǎo)各類(lèi)區(qū)域按照主體功能定位謀發(fā)展，約束各地不合理的空間開(kāi)發(fā)行為，切實(shí)把科學(xué)發(fā)展和加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的要求落到實(shí)處。

（四）注重政策合力。推進(jìn)主體功能區(qū)建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要有關(guān)部門(mén)多方協(xié)作、相互配合、統(tǒng)籌推進(jìn)。要按照《全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》明確的任務(wù)分工和要求，從發(fā)展改革部門(mén)的職能出發(fā)，突出政策方向和重點(diǎn)，注重把握政策邊界，與其他部門(mén)配套政策相互支撐，形成政策合力，增強(qiáng)政策綜合效應(yīng)。

（五）提高政策效率。要正確處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用。要針對(duì)各類(lèi)主體功能區(qū)的不同功能定位，確定不同的調(diào)控方向和調(diào)控重點(diǎn)，充分發(fā)揮政府投資等政策的導(dǎo)向作用，充分調(diào)動(dòng)中央和地方、政府與社會(huì)的積極性，引導(dǎo)社會(huì)資金按照主體功能區(qū)的功能要求進(jìn)行配置，逐步完善國(guó)土空間科學(xué)開(kāi)發(fā)的利益導(dǎo)向機(jī)制。

二、引導(dǎo)優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)域提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

支持優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)域率先轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高端、高效、高附加值轉(zhuǎn)變，引導(dǎo)城市集約緊湊、綠色低碳發(fā)展，提高資源集約化利用水平，提升參與全球分工與競(jìng)爭(zhēng)的層次。

（一）在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)和公共創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)布局、項(xiàng)目審批、資金安排等方面予以?xún)?yōu)先支持，加快培育創(chuàng)新型城市，提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力。

（二）政府投資加強(qiáng)對(duì)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)潛力的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)，合理引導(dǎo)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向中西部和東北地區(qū)重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)域轉(zhuǎn)移，加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)步伐。

（三）嚴(yán)格控制開(kāi)發(fā)強(qiáng)度，控制城市建成區(qū)蔓延擴(kuò)張、工業(yè)遍地開(kāi)花和開(kāi)發(fā)區(qū)過(guò)度分散布局，按照工業(yè)集中、產(chǎn)業(yè)集聚、用地集約要求，引導(dǎo)開(kāi)發(fā)區(qū)向城市功能區(qū)轉(zhuǎn)型，確保城郊農(nóng)業(yè)用地特別是“菜籃子工程”用地不被侵占。

（四）鼓勵(lì)城市政府有序推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化，對(duì)吸納農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口規(guī)模較大的城市，政府投資對(duì)教育、醫(yī)療、保障性住房等公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)給予適當(dāng)補(bǔ)助。

（五）加大節(jié)能減排的監(jiān)管力度，強(qiáng)化單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能耗和二氧化碳排放降低等指標(biāo)的約束性作用，減少經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的資源消耗和環(huán)境損害，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量和效益。加快完善城鎮(zhèn)污水、垃圾處理等環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施。適當(dāng)控制新建火電項(xiàng)目，穩(wěn)步發(fā)展沿海核電項(xiàng)目。積極開(kāi)展適應(yīng)氣候變化工作，提升城市綜合適應(yīng)能力。

（六）加快建設(shè)交通基礎(chǔ)設(shè)施，尤其是城際鐵路、市域鐵路等大能力運(yùn)輸方式及綜合交通樞紐。強(qiáng)化優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)域城市群內(nèi)城市之間的內(nèi)在聯(lián)系與分工協(xié)作，適當(dāng)分散特大城市中心城區(qū)的功能。

三、促進(jìn)重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)域加快新型工業(yè)化城鎮(zhèn)化進(jìn)程

在優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提高效益、降低消耗、保護(hù)環(huán)境的基礎(chǔ)上，支持重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)域優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)配套能力，加快形成現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和人口集聚，推進(jìn)新型工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程。

（一）政府投資側(cè)重于改善基礎(chǔ)設(shè)施和對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的引導(dǎo)，鼓勵(lì)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，支持產(chǎn)業(yè)振興和技術(shù)改造，引導(dǎo)各類(lèi)要素向重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域集聚，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)配套能力。支持國(guó)家優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)域和重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)域開(kāi)展產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)接，鼓勵(lì)在中西部和東北地區(qū)重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)域共同建設(shè)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)，遏制低水平產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張。

（二）依托國(guó)內(nèi)能源和礦產(chǎn)資源重大項(xiàng)目，以及主要利用陸路進(jìn)口資源的重大項(xiàng)目，優(yōu)先在中西部地區(qū)重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)域布局。高技術(shù)重大專(zhuān)項(xiàng)、重大工程和重大制造業(yè)項(xiàng)目原則上在國(guó)家優(yōu)化開(kāi)發(fā)和重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)域布局，優(yōu)先在中西部國(guó)家重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)域布局。

（三）在保持并增強(qiáng)糧食生產(chǎn)能力的同時(shí)，鼓勵(lì)發(fā)展都市農(nóng)業(yè)、城郊農(nóng)業(yè)和休閑農(nóng)業(yè)，保障“菜籃子工程”建設(shè)和農(nóng)產(chǎn)品供給能力。

（四）合理控制開(kāi)發(fā)強(qiáng)度，避免盲目開(kāi)發(fā)、無(wú)序開(kāi)發(fā)。鼓勵(lì)按照產(chǎn)城融合、循環(huán)經(jīng)濟(jì)和低碳經(jīng)濟(jì)的要求改造開(kāi)發(fā)區(qū)，限制大規(guī)模、單一工業(yè)園區(qū)的布局模式，支持開(kāi)展園區(qū)循環(huán)化改造以及低碳園區(qū)、低碳城市和低碳社區(qū)建設(shè)，防止工業(yè)、生活污染向限制開(kāi)發(fā)、禁止開(kāi)發(fā)區(qū)域擴(kuò)散。

（五）引導(dǎo)重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)域吸納限制開(kāi)發(fā)區(qū)域和禁止開(kāi)發(fā)區(qū)域人口轉(zhuǎn)移，按照基本公共服務(wù)常住人口全覆蓋的要求，支持加大教育、醫(yī)療、保障性住房等基本公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)力度，使基本公共服務(wù)設(shè)施布局、供給規(guī)模與吸納人口規(guī)模相適應(yīng)。

（六）支持發(fā)展城際鐵路，加快推進(jìn)綜合交通網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，引導(dǎo)和支撐城市群優(yōu)化布局。

（七）支持加強(qiáng)水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，政府對(duì)規(guī)劃內(nèi)重大水利基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目予以投資支持，因地制宜科學(xué)實(shí)施一批重大水資源配置工程建設(shè)，提高區(qū)域水資源調(diào)控水平和供水保障能力。

（八）支持煤炭資源豐富的重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)域積極推行煤、電、化、熱一體化開(kāi)發(fā)，加快建設(shè)大型煤電基地及煤電外送通道。

四、提高農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)農(nóng)產(chǎn)品供給能力

從保障國(guó)家糧食安全和重要農(nóng)產(chǎn)品供給的大局出發(fā)，加大強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)富農(nóng)政策力度，鼓勵(lì)限制開(kāi)發(fā)的農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)加強(qiáng)耕地保護(hù)，穩(wěn)定糧食生產(chǎn)，發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，構(gòu)建循環(huán)型農(nóng)業(yè)體系，增強(qiáng)農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力，加大社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)投入力度。

（一）逐步加大政府投資對(duì)農(nóng)業(yè)建設(shè)的支持力度，重點(diǎn)向農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)特別是中西部和東北地區(qū)農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)傾斜。對(duì)農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)國(guó)家支持的建設(shè)項(xiàng)目，適當(dāng)提高中央政府補(bǔ)助或貼息比例，降低省級(jí)政府投資比例，逐步降低市縣級(jí)政府投資比例。

（二）支持農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)加快發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，加強(qiáng)糧食綜合生產(chǎn)能力建設(shè)，建設(shè)田間設(shè)施齊備、服務(wù)體系健全、集中連片的商品糧基地。支持優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)加強(qiáng)棉花、油料、糖料生產(chǎn)基地建設(shè)，大力推進(jìn)畜牧、水產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)模養(yǎng)殖。推進(jìn)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)和種植制度調(diào)整，加強(qiáng)適應(yīng)技術(shù)研發(fā)推廣，增強(qiáng)農(nóng)業(yè)適應(yīng)氣候變化能力。

（三）加大扶持力度，引導(dǎo)農(nóng)產(chǎn)品加工、流通、儲(chǔ)運(yùn)等企業(yè)向農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)集聚發(fā)展。鼓勵(lì)依托優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和板塊基地，發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品深加工，推進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化示范區(qū)建設(shè)。支持發(fā)展具有地域特色的綠色生態(tài)產(chǎn)品，培育地理標(biāo)志品牌。

（四）鼓勵(lì)發(fā)展農(nóng)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)，支持農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)實(shí)施資源綜合利用重點(diǎn)工程，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)和農(nóng)作物秸稈等廢棄物綜合利用，控制農(nóng)業(yè)領(lǐng)域溫室氣體排放。

（五）控制城鎮(zhèn)和開(kāi)發(fā)區(qū)擴(kuò)張對(duì)耕地的過(guò)多占用，控制農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)開(kāi)發(fā)強(qiáng)度。圍繞農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)的縣城和重點(diǎn)鎮(zhèn)，強(qiáng)化基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)，引導(dǎo)人口和產(chǎn)業(yè)集聚。

（六）積極發(fā)展普通鐵路，為大宗農(nóng)產(chǎn)品提供大能力運(yùn)輸通道。支持連接重點(diǎn)縣城和中心鎮(zhèn)的國(guó)道公路建設(shè)和養(yǎng)護(hù)，發(fā)展農(nóng)村公路，提高公路普遍服務(wù)水平。推廣沼氣、風(fēng)能、太陽(yáng)能等清潔能源，實(shí)施新一輪農(nóng)村電網(wǎng)升級(jí)改造工程，保障農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村居民生活用能。

五、增強(qiáng)重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)生態(tài)服務(wù)功能

要把增強(qiáng)提供生態(tài)產(chǎn)品能力作為首要任務(wù)，保護(hù)和修復(fù)生態(tài)環(huán)境，增強(qiáng)生態(tài)服務(wù)功能，保障國(guó)家生態(tài)安全。因地制宜地發(fā)展適宜產(chǎn)業(yè)、綠色經(jīng)濟(jì)，引導(dǎo)超載人口有序轉(zhuǎn)移。

（一）逐步加大政府投資對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)方面的支持力度，重點(diǎn)用于國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)特別是中西部重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的發(fā)展。對(duì)重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)內(nèi)國(guó)家支持的建設(shè)項(xiàng)目，適當(dāng)提高中央政府補(bǔ)助比例，逐步降低市縣級(jí)政府投資比例。實(shí)施好天然林資源保護(hù)、京津風(fēng)沙源治理等重大生態(tài)修復(fù)工程，推進(jìn)荒漠化、石漠化、水土流失綜合治理，擴(kuò)大森林、湖泊、濕地面積，保護(hù)生物多樣性。

（二）對(duì)各類(lèi)開(kāi)發(fā)活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格管制，開(kāi)發(fā)礦產(chǎn)資源、發(fā)展適宜產(chǎn)業(yè)和建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，須開(kāi)展主體功能適應(yīng)性評(píng)價(jià)，不得損害生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性和完整性。

（三）實(shí)行更加嚴(yán)格的產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和碳排放標(biāo)準(zhǔn)，在不損害生態(tài)系統(tǒng)功能的前提下，鼓勵(lì)因地制宜地發(fā)展旅游、農(nóng)林牧產(chǎn)品生產(chǎn)和加工、觀光休閑農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)。對(duì)不符合主體功能定位的現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)，通過(guò)設(shè)備折舊補(bǔ)貼、設(shè)備貸款擔(dān)保、遷移補(bǔ)貼、土地置換、關(guān)停補(bǔ)償?shù)仁侄?，進(jìn)行跨區(qū)域轉(zhuǎn)移或?qū)嵤╆P(guān)閉。

（四）嚴(yán)格控制開(kāi)發(fā)強(qiáng)度，城鎮(zhèn)建設(shè)和工業(yè)開(kāi)發(fā)要集中布局、點(diǎn)狀開(kāi)發(fā)，控制各類(lèi)開(kāi)發(fā)區(qū)數(shù)量和規(guī)模擴(kuò)張，支持已有工業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)改造成“零污染”的生態(tài)型工業(yè)區(qū)。鼓勵(lì)與重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)域共建共辦開(kāi)發(fā)區(qū)，積極發(fā)展“飛地經(jīng)濟(jì)”。

（五）政府在基本公共服務(wù)領(lǐng)域的投資以促進(jìn)基本公共服務(wù)均等化為目標(biāo)，優(yōu)先向基本公共服務(wù)基礎(chǔ)薄弱的國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)傾斜。

（六）選擇培育若干縣城和重點(diǎn)鎮(zhèn)，作為引導(dǎo)人口集中、產(chǎn)業(yè)集聚的載體和提供公共服務(wù)的重要平臺(tái)，以及生態(tài)移民點(diǎn)集中布局所在地。

（七）以完善公共服務(wù)和發(fā)展適宜產(chǎn)業(yè)為導(dǎo)向，有序推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。支持旅游景區(qū)建設(shè)必要的通景交通基礎(chǔ)設(shè)施，根據(jù)需要建設(shè)用于旅游、森林草原防火、應(yīng)急救援等通用航空機(jī)場(chǎng)，支持點(diǎn)狀開(kāi)發(fā)的縣城和重點(diǎn)鎮(zhèn)完善城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施及對(duì)外交通設(shè)施。在嚴(yán)格生態(tài)環(huán)境影響評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，在水能資源豐富的地區(qū)有序開(kāi)展水電流域梯級(jí)開(kāi)發(fā)。從嚴(yán)控制火電建設(shè)，逐步關(guān)閉或遷移不符合重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)主體功能定位的能源基礎(chǔ)設(shè)施。

六、加強(qiáng)禁止開(kāi)發(fā)區(qū)域監(jiān)管

依據(jù)法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)劃實(shí)施強(qiáng)制性保護(hù)，嚴(yán)格控制人為因素對(duì)自然生態(tài)和文化自然遺產(chǎn)原真性、完整性的干擾，加強(qiáng)對(duì)有代表性的自然生態(tài)系統(tǒng)、珍稀瀕危野生動(dòng)植物物種、有特殊價(jià)值的自然遺跡和文化遺址等自然文化資源的保護(hù)。

（一）嚴(yán)禁開(kāi)展不符合主體功能定位的各類(lèi)開(kāi)發(fā)活動(dòng)，引導(dǎo)人口逐步有序轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)污染物“零排放”，提高環(huán)境質(zhì)量。

（二）在不損害主體功能的前提下，允許保持適度的旅游和農(nóng)牧業(yè)等活動(dòng)，支持在旅游、林業(yè)等領(lǐng)域推行循環(huán)型生產(chǎn)方式。

（三）從保護(hù)生態(tài)出發(fā)，嚴(yán)格控制基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。除文化自然遺產(chǎn)保護(hù)、森林草原防火、應(yīng)急救援和必要的旅游基礎(chǔ)設(shè)施外，不得在禁止開(kāi)發(fā)區(qū)域建設(shè)交通基礎(chǔ)設(shè)施。新建鐵路、公路等交通基礎(chǔ)設(shè)施，嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)，嚴(yán)禁穿越自然保護(hù)區(qū)核心區(qū)，避免對(duì)重要自然景觀和生態(tài)系統(tǒng)的分割。

（四）加強(qiáng)國(guó)家級(jí)自然保護(hù)區(qū)、國(guó)家森林公園等禁止開(kāi)發(fā)區(qū)域的自然生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)和修復(fù)，不斷提高保護(hù)和管理能力。

七、建立實(shí)施保障機(jī)制

（一）優(yōu)化完善主體功能區(qū)的中央預(yù)算內(nèi)投資安排。按照《全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》的要求，重點(diǎn)支持國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)和農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)特別是中西部國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)和農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)的發(fā)展，加強(qiáng)對(duì)主體功能區(qū)建設(shè)的支持和引導(dǎo)。中央投資安排，要符合各區(qū)域的主體功能定位和發(fā)展方向。各省、自治區(qū)、直轄市要相應(yīng)做好相關(guān)工作。

（二）開(kāi)展主體功能區(qū)建設(shè)試點(diǎn)示范。按照分類(lèi)探索、整體規(guī)劃、重點(diǎn)引導(dǎo)、協(xié)同推進(jìn)的原則，優(yōu)先在國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)和農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)，選擇一批具有典型代表性的市縣開(kāi)展主體功能區(qū)建設(shè)試點(diǎn)示范，探索限制開(kāi)發(fā)區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展、科學(xué)發(fā)展的新模式、新路徑。

（三）組織編制實(shí)施重點(diǎn)地區(qū)區(qū)域規(guī)劃和政策文件。要按照《全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》的要求，編制和實(shí)施重點(diǎn)地區(qū)區(qū)域規(guī)劃和政策文件，貫徹落實(shí)主體功能定位，推進(jìn)主體功能區(qū)建設(shè)。加強(qiáng)區(qū)域規(guī)劃和政策文件實(shí)施中期評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果適時(shí)開(kāi)展規(guī)劃修編，進(jìn)一步加強(qiáng)與《全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》的銜接。

（四）開(kāi)展主體功能適應(yīng)性評(píng)價(jià)。編制產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃和重大項(xiàng)目布局，要與主體功能區(qū)規(guī)劃相銜接，視需要開(kāi)展主體功能適應(yīng)性評(píng)價(jià)，使之符合各區(qū)域的主體功能定位。

（五）健全生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。著力推進(jìn)國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)、禁止開(kāi)發(fā)區(qū)域開(kāi)展生態(tài)補(bǔ)償，引導(dǎo)生態(tài)受益地區(qū)與生態(tài)保護(hù)地區(qū)、下游地區(qū)與上游地區(qū)開(kāi)展橫向補(bǔ)償。探索建立主要污染物排放權(quán)交易、生態(tài)產(chǎn)品標(biāo)志等市場(chǎng)化生態(tài)補(bǔ)償模式。開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，逐步建立全國(guó)碳交易市場(chǎng)。優(yōu)先將重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的林業(yè)碳匯、可再生能源開(kāi)發(fā)利用納入碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。

（六）加強(qiáng)監(jiān)督檢查工作。要加強(qiáng)對(duì)《全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》貫徹落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，加強(qiáng)對(duì)配套政策落實(shí)情況的跟蹤分析，強(qiáng)化主體功能區(qū)建設(shè)進(jìn)展情況的跟蹤評(píng)估。通過(guò)監(jiān)督檢查和評(píng)估，注重研究新情況，不斷解決新問(wèn)題，扎實(shí)推進(jìn)主體功能區(qū)建設(shè)。

各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)，要把實(shí)施主體功能區(qū)戰(zhàn)略、推進(jìn)主體功能區(qū)建設(shè)，作為貫徹黨的十八大精神，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的重大戰(zhàn)略舉措和重要抓手，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變觀念，提高認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化責(zé)任，貫徹落實(shí)好相關(guān)政策措施，切實(shí)推動(dòng)全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃的貫徹落實(shí)，推動(dòng)各地區(qū)嚴(yán)格按照主體功能定位發(fā)展。

國(guó)家發(fā)展改革委
2013年6月18日

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市（不含廈門(mén)、深圳）財(cái)政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)務(wù)局：
為進(jìn)一步完善和加強(qiáng)中央財(cái)政現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金績(jī)效管理，建立健全績(jī)效評(píng)價(jià)制度，根據(jù)近年來(lái)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金績(jī)效評(píng)價(jià)工作實(shí)施情況，我部重新修訂了《中央財(cái)政現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金績(jī)效評(píng)價(jià)辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
根據(jù)本通知有關(guān)規(guī)定，我部頒布的《中央財(cái)政現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金績(jī)效評(píng)價(jià)辦法》（財(cái)農(nóng)〔2011〕333號(hào)）即行廢止。
附件：中央財(cái)政現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金績(jī)效評(píng)價(jià)辦法

財(cái)政部
2013年1月6日

附件：
中央財(cái)政現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金績(jī)效評(píng)價(jià)辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)中央財(cái)政現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金績(jī)效管理，建立健全激勵(lì)和約束機(jī)制，切實(shí)提高資金使用效益，根據(jù)財(cái)政部財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金管理相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金績(jī)效評(píng)價(jià)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“績(jī)效評(píng)價(jià)”），是指財(cái)政（務(wù)）部門(mén)運(yùn)用一定的評(píng)價(jià)方法、量化指標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)中央財(cái)政安排的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度進(jìn)行綜合性的衡量和評(píng)價(jià)。
第三條 績(jī)效評(píng)價(jià)遵循的原則：
（一）客觀、公正、科學(xué)、規(guī)范原則。按照“公開(kāi)、公平、公正”的要求，采用科學(xué)、規(guī)范的評(píng)價(jià)程序和操作方案，準(zhǔn)確、全面、系統(tǒng)地衡量資金項(xiàng)目的績(jī)效情況；
（二）有利于推動(dòng)支農(nóng)資金整合原則?？?jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)容、評(píng)價(jià)指標(biāo)以及計(jì)分權(quán)重設(shè)計(jì)等方面，應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)支農(nóng)資金整合的要求；
（三）權(quán)責(zé)統(tǒng)一原則?？?jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)有利于促進(jìn)資金分配、管理、使用權(quán)的行使，與承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任相統(tǒng)一；
（四）定性與定量相結(jié)合原則?？?jī)效評(píng)價(jià)在對(duì)評(píng)價(jià)內(nèi)容確定量化測(cè)定分值的基礎(chǔ)上，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施效果和管理工作情況進(jìn)行綜合分析評(píng)價(jià)。
第二章 績(jī)效評(píng)價(jià)的組織實(shí)施
第四條 績(jī)效評(píng)價(jià)工作由財(cái)政部統(tǒng)一組織，分級(jí)實(shí)施。
根據(jù)需要，可邀請(qǐng)有關(guān)部門(mén)、專(zhuān)家或委托中介機(jī)構(gòu)參與績(jī)效評(píng)價(jià)工作，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)參與評(píng)價(jià)的組織或個(gè)人管理。參與評(píng)價(jià)的組織或個(gè)人要對(duì)所做結(jié)論的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第五條 財(cái)政部的主要工作職責(zé)：
（一）制定和修訂完善中央財(cái)政績(jī)效評(píng)價(jià)辦法；
（二）統(tǒng)一組織實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)工作；
（三）對(duì)省級(jí)財(cái)政（務(wù)）部門(mén)（含新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)務(wù)局、農(nóng)業(yè)部直屬墾區(qū)，下同）工作層面進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)；
（四）建立完善獎(jiǎng)懲機(jī)制，根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，落實(shí)相關(guān)獎(jiǎng)懲措施；
（五）加強(qiáng)對(duì)省級(jí)財(cái)政（務(wù)）部門(mén)績(jī)效評(píng)價(jià)工作指導(dǎo)。
第六條 省級(jí)財(cái)政（務(wù)）部門(mén)的主要工作職責(zé)：
（一）制定和修訂完善省級(jí)績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則；
（二）組織實(shí)施對(duì)項(xiàng)目縣的績(jī)效評(píng)價(jià)工作；
（三）指導(dǎo)和督促項(xiàng)目縣做好績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)工作；
（四）根據(jù)對(duì)項(xiàng)目縣績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，落實(shí)獎(jiǎng)懲措施；
（五）向財(cái)政部報(bào)送省級(jí)對(duì)項(xiàng)目縣的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果；
（六）對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題認(rèn)真研究并及時(shí)整改；
（七）及時(shí)向財(cái)政部反饋績(jī)效評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等相關(guān)信息。
第七條 績(jī)效評(píng)價(jià)的工作程序：
（一）財(cái)政部對(duì)省級(jí)財(cái)政(務(wù))部門(mén)的績(jī)效評(píng)價(jià)：
財(cái)政部于每年4月底前對(duì)省級(jí)財(cái)政（務(wù)）部門(mén)上一年度工作情況開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)。省級(jí)財(cái)政（務(wù)）部門(mén)要按照財(cái)政部有關(guān)要求，積極做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，及時(shí)將績(jī)效評(píng)價(jià)所需材料報(bào)財(cái)政部。
（二）省級(jí)財(cái)政(務(wù))部門(mén)對(duì)項(xiàng)目縣的績(jī)效評(píng)價(jià)：
省級(jí)財(cái)政(務(wù))部門(mén)可根據(jù)本地實(shí)際，自行安排對(duì)項(xiàng)目縣開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)的時(shí)間，但最遲應(yīng)在每年9月30日前，將省級(jí)對(duì)項(xiàng)目縣上一年度資金項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作情況及結(jié)果以正式文件報(bào)財(cái)政部備案。
第八條 省級(jí)財(cái)政（務(wù)）部門(mén)應(yīng)在職責(zé)范圍內(nèi)，按要求切實(shí)組織開(kāi)展對(duì)項(xiàng)目縣的績(jī)效評(píng)價(jià)工作，不斷提高績(jī)效評(píng)價(jià)的嚴(yán)肅性、科學(xué)性和有效性，堅(jiān)決防止走馬觀花、弄虛作假等行為。省級(jí)財(cái)政（務(wù)）部門(mén)對(duì)項(xiàng)目縣績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的真實(shí)性負(fù)責(zé)，在績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程中有違規(guī)違紀(jì)行為的，一經(jīng)查實(shí)，財(cái)政部將嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定處理，并在全國(guó)范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)。
第三章 績(jī)效評(píng)價(jià)的依據(jù)和內(nèi)容
第九條 績(jī)效評(píng)價(jià)的依據(jù)：
（一）國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)和各級(jí)財(cái)政部門(mén)制定的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金管理規(guī)章制度；
（二）現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金項(xiàng)目實(shí)施方案、資金申請(qǐng)文件、資金撥付文件、項(xiàng)目實(shí)施和資金使用情況總結(jié)等有關(guān)文件資料；
（三）財(cái)政部關(guān)于以?xún)?yōu)勢(shì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃為平臺(tái)整合相關(guān)支農(nóng)資金的要求、各地制定的資金整合方案；
（四）國(guó)家有關(guān)部門(mén)公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)政部門(mén)反映資金管理和項(xiàng)目實(shí)施效益的有關(guān)文件數(shù)據(jù)；
（五）縣級(jí)以上財(cái)政部門(mén)的有關(guān)批復(fù)文件、檢查結(jié)論，財(cái)政部駐當(dāng)?shù)乇O(jiān)察專(zhuān)員辦事處出具的有關(guān)檢查結(jié)果，審計(jì)部門(mén)出具的有關(guān)審計(jì)報(bào)告以及委托中介機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)項(xiàng)目評(píng)審或竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、考評(píng)意見(jiàn)等；
（六）其他相關(guān)資料。
第十條 財(cái)政部對(duì)省級(jí)工作層面績(jī)效評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容（見(jiàn)附表1）：
（一）實(shí)施方案制定（主要評(píng)價(jià)實(shí)施方案內(nèi)容、實(shí)施方案報(bào)送以及對(duì)項(xiàng)目縣實(shí)施方案審核批復(fù)情況）；
（二）支農(nóng)資金整合（主要評(píng)價(jià)整合資金總規(guī)模、省級(jí)整合資金規(guī)模以及整合資金渠道情況）；
（三）資金項(xiàng)目管理（主要評(píng)價(jià)管理制度建設(shè)、資金撥付進(jìn)度、管理機(jī)制創(chuàng)新、管理工作開(kāi)展及績(jī)效評(píng)價(jià)組織實(shí)施情況）；
（四）組織保障工作（主要評(píng)價(jià)組織協(xié)調(diào)機(jī)制、與部門(mén)密切配合、政策信息宣傳以及總結(jié)報(bào)送情況）；
（五）違規(guī)違紀(jì)行為（主要是對(duì)被監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)政監(jiān)督機(jī)構(gòu)等查出，或被媒體曝光、群眾舉報(bào)等并經(jīng)查實(shí)的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行處理）。
第十一條 省級(jí)財(cái)政（務(wù)）部門(mén)對(duì)項(xiàng)目縣開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)，除上述工作層面的評(píng)價(jià)內(nèi)容外，還應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)：
（一）項(xiàng)目完成情況（主要評(píng)價(jià)完成程度、完成質(zhì)量、檢查驗(yàn)收情況）；
（二）項(xiàng)目實(shí)施效果（主要評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、其他效益情況）。
省級(jí)財(cái)政（務(wù)）部門(mén)對(duì)項(xiàng)目縣績(jī)效評(píng)價(jià)的具體指標(biāo)和量化標(biāo)準(zhǔn)，在本辦法框架內(nèi)由各地參考附2自行確定。
第四章 績(jī)效評(píng)價(jià)方法與結(jié)果運(yùn)用
第十二條 中央財(cái)政對(duì)省級(jí)財(cái)政（務(wù)）部門(mén)績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)行百分制，計(jì)分采用量化指標(biāo)，滿(mǎn)分為100分（具體評(píng)價(jià)量化指標(biāo)見(jiàn)附1）。根據(jù)得分的不同情況將評(píng)價(jià)結(jié)果劃分為四個(gè)等級(jí)：總分在90分以上（含90分）為優(yōu)秀，80—89分（含80分）為良好，60—79分（含60分）為合格，60分以下為不合格。
第十三條 績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果是對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金管理使用的綜合評(píng)價(jià)，將作為資金分配和資金管理的重要依據(jù)。
中央財(cái)政在分配資金時(shí)，對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果較好的省份，將予以適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。
省級(jí)財(cái)政（務(wù)）部門(mén)在分配資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合本地實(shí)際，合理運(yùn)用績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果。
第十四條 財(cái)政部對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果以適當(dāng)方式向各地進(jìn)行通報(bào)。
第十五條 各級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足，完善資金、項(xiàng)目管理制度和程序，不斷提高管理水平和資金使用效益。
第五章 附 則
第十六條 各省級(jí)財(cái)政（務(wù)）部門(mén)應(yīng)當(dāng)參照本辦法，制定績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則，并報(bào)財(cái)政部備案。
第十七條 本辦法自2013年2月1日起開(kāi)始施行。財(cái)政部2011年9月14日頒布的《中央財(cái)政現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金績(jī)效評(píng)價(jià)辦法》（財(cái)農(nóng)〔2011〕333號(hào)）同時(shí)廢止。
附1：
財(cái)政部對(duì)省級(jí)財(cái)政(務(wù))部門(mén)績(jī)效評(píng)價(jià)量化指標(biāo)表

評(píng)價(jià)對(duì)象:
評(píng)價(jià)內(nèi)容
評(píng)價(jià)指標(biāo)
評(píng)價(jià)得分
評(píng)價(jià)說(shuō)明

一、實(shí)施方案制定 （20分）

1.實(shí)施方案內(nèi)容（15分）

主要評(píng)價(jià)方案內(nèi)容是否按照制度規(guī)定全面完整編制。

2.實(shí)施方案報(bào)送（3分）

主要評(píng)價(jià)方案是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送。

3.實(shí)施方案審核批復(fù)（2分）

主要評(píng)價(jià)省級(jí)財(cái)政部門(mén)是否對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案履行正式審核或者批復(fù)程序。

二、支農(nóng)資金整合 （30分）

1.整合資金總規(guī)模（10分）

主要評(píng)價(jià)各地在項(xiàng)目中整合財(cái)政資金的總規(guī)模。

2.省級(jí)整合資金規(guī)模（10分）

主要評(píng)價(jià)省級(jí)層面整合財(cái)政資金的規(guī)模。

3.整合資金渠道（10分）

主要評(píng)價(jià)整合財(cái)政資金的來(lái)源渠道，包括財(cái)政部門(mén)、農(nóng)口部門(mén)和其他涉農(nóng)部門(mén)。

三、資金項(xiàng)目管理 （35分）

1.管理制度建設(shè)（4分）

主要評(píng)價(jià)資金、項(xiàng)目管理制度建設(shè)情況。

2.資金撥付進(jìn)度（10分）

主要評(píng)價(jià)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金撥付進(jìn)度。

3.管理機(jī)制創(chuàng)新（6分）

主要評(píng)價(jià)資金、項(xiàng)目管理監(jiān)督等方面的機(jī)制創(chuàng)新情況。

4.管理工作開(kāi)展（15分）

主要評(píng)價(jià)加強(qiáng)資金、項(xiàng)目管理及績(jī)效評(píng)價(jià)組織實(shí)施等有關(guān)工作開(kāi)展情況。

四、組織保障工作 （15分）

1.組織協(xié)調(diào)機(jī)制（4分）

主要評(píng)價(jià)是否建立有效的組織協(xié)調(diào)機(jī)制。

2.與部門(mén)密切配合（4分）

主要評(píng)價(jià)財(cái)政部門(mén)與有關(guān)部門(mén)是否密切配合、反映良好。

3.政策信息宣傳（3分）

主要評(píng)價(jià)對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金政策有效宣傳、信息報(bào)送等情況。

4.總結(jié)報(bào)送（4分）

主要評(píng)價(jià)關(guān)于現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金項(xiàng)目的總結(jié)、基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等各類(lèi)信息的報(bào)送情況。

五、違規(guī)違紀(jì)行為 （減分指標(biāo)）

1.重大違規(guī)違紀(jì)

經(jīng)監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)政監(jiān)督機(jī)構(gòu)等查出存在重大違規(guī)違紀(jì)行為并造成惡劣影響的，一票否決，按有關(guān)規(guī)定處理。

2.一般違規(guī)違紀(jì)

被監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)政監(jiān)督等渠道查出存在違規(guī)違紀(jì)行為，或經(jīng)群眾舉報(bào)、新聞媒體曝光并經(jīng)查實(shí)的，予以扣分，并按有關(guān)規(guī)定處理。

總 分

注： 1、前四項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)總分為100分，第五項(xiàng)指標(biāo)為減分指標(biāo)，最后得分為五項(xiàng)指標(biāo)得分之和。 2、財(cái)政部在本辦法框架內(nèi)，根據(jù)工作需要，可對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

附2：
省級(jí)財(cái)政(務(wù))部門(mén)對(duì)項(xiàng)目縣績(jī)效評(píng)價(jià)參考量化指標(biāo)表

評(píng)價(jià)對(duì)象:
評(píng)價(jià)內(nèi)容
評(píng)價(jià)指標(biāo)
評(píng)價(jià)得分
評(píng)價(jià)說(shuō)明

一、實(shí)施方案制定 （10分）

1.實(shí)施方案內(nèi)容（7分）

主要評(píng)價(jià)方案內(nèi)容是否按照制度規(guī)定全面完整編制。

2.實(shí)施方案報(bào)送（3分）

主要評(píng)價(jià)方案是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送。

二、支農(nóng)資金整合 （16分）

1.整合資金規(guī)模（8分）

主要評(píng)價(jià)各地在項(xiàng)目中整合財(cái)政資金的規(guī)模。

2.整合資金渠道（8分）

主要評(píng)價(jià)整合財(cái)政資金的來(lái)源渠道，包括財(cái)政部門(mén)、農(nóng)口部門(mén)和其他涉農(nóng)部門(mén)。

三、資金項(xiàng)目管理 （16分）

1.管理制度建設(shè)（3分）

主要評(píng)價(jià)資金、項(xiàng)目管理制度建設(shè)情況。

2.資金執(zhí)行進(jìn)度（4分）

主要評(píng)價(jià)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金執(zhí)行進(jìn)度。

3.管理機(jī)制創(chuàng)新（4分）

主要評(píng)價(jià)資金、項(xiàng)目管理監(jiān)督等方面的機(jī)制創(chuàng)新情況。

4.管理工作開(kāi)展（5分）

主要評(píng)價(jià)加強(qiáng)資金、項(xiàng)目管理的有關(guān)工作開(kāi)展情況。

四、組織保障工作 （8分）

1.組織協(xié)調(diào)機(jī)制（2分）

主要評(píng)價(jià)是否建立有效的組織協(xié)調(diào)機(jī)制。

2.與部門(mén)密切配合（2分）

主要評(píng)價(jià)財(cái)政部門(mén)與有關(guān)部門(mén)是否密切配合、反映良好。

3.政策信息宣傳（2分）

主要評(píng)價(jià)對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金政策有效宣傳、信息報(bào)送等情況。

4.總結(jié)報(bào)送（2分）

主要評(píng)價(jià)關(guān)于現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金項(xiàng)目的總結(jié)、基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等各類(lèi)信息的報(bào)送情況。

五、項(xiàng)目完成情況（25分）
1.完成程度（10分）

主要評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容是否完成。

2.完成質(zhì)量（10分）

主要評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)。

3.檢查驗(yàn)收（5分）

主要評(píng)價(jià)項(xiàng)目檢查驗(yàn)收是否按時(shí)。

六、項(xiàng)目實(shí)施效果（25分）
1.經(jīng)濟(jì)效益（10分）

主要評(píng)價(jià)項(xiàng)目推動(dòng)增產(chǎn)增收、降低成本等情況。

2.社會(huì)效益（10分）

主要評(píng)價(jià)項(xiàng)目帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、就業(yè)等情況。

3.其他效益（5分）

主要評(píng)價(jià)項(xiàng)目促進(jìn)環(huán)境保護(hù)、改善生態(tài)等情況。

七、違規(guī)違紀(jì)行為 （減分指標(biāo)）

1.重大違規(guī)違紀(jì)

經(jīng)監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)政監(jiān)督機(jī)構(gòu)等查出存在重大違規(guī)違紀(jì)行為并造成惡劣影響的，一票否決，按有關(guān)規(guī)定處理。

2.一般違規(guī)違紀(jì)

被監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)政監(jiān)督等渠道查出存在違規(guī)違紀(jì)行為，或經(jīng)群眾舉報(bào)、新聞媒體曝光并經(jīng)查實(shí)的，予以扣分，并按有關(guān)規(guī)定處理。

總 分

注： 1、前六項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)總分為100分，第七項(xiàng)指標(biāo)為減分指標(biāo)，最后得分為七項(xiàng)指標(biāo)得分之和。 2、各?。▍^(qū)、市）應(yīng)結(jié)合本地實(shí)際，參考本表格，細(xì)化評(píng)價(jià)指標(biāo)，并制定統(tǒng)一的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。

海南省融資性擔(dān)保公司管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)對(duì)我省融資性擔(dān)保公司的監(jiān)督管理，規(guī)范融資性擔(dān)保行為，促進(jìn)我省融資性擔(dān)保行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》、《中華人民共和國(guó)合同法》和《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（中國(guó)銀監(jiān)會(huì)等7部委2010年第3號(hào)令）等法律法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)融資性擔(dān)保是指擔(dān)保人與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)等債權(quán)人約定，當(dāng)被擔(dān)保人不履行對(duì)債權(quán)人負(fù)有的融資性債務(wù)時(shí)，由擔(dān)保人依法承擔(dān)合同約定擔(dān)保責(zé)任的行為。

本辦法所稱(chēng)融資性擔(dān)保公司是指依法設(shè)立，經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

在本省轄區(qū)內(nèi)設(shè)立融資性擔(dān)保公司及分支機(jī)構(gòu)，從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)活動(dòng)，適用本辦法。

第三條 融資性擔(dān)保公司應(yīng)以安全性、流動(dòng)性、收益性為經(jīng)營(yíng)準(zhǔn)則，建立市場(chǎng)化運(yùn)作的可持續(xù)審慎經(jīng)營(yíng)模式。

第四條 融資性擔(dān)保公司與企業(yè)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)等客戶(hù)的業(yè)務(wù)往來(lái)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信的原則，遵守合同的約定，并履行相應(yīng)的社會(huì)信用管理義務(wù)。

第五條 融資性擔(dān)保公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

融資性擔(dān)保公司依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，不受任何機(jī)關(guān)、單位和個(gè)人的干涉。融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密，不得利用客戶(hù)提供的信息從事任何與擔(dān)保業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)或有損客戶(hù)利益的活動(dòng)。

第六條 融資性擔(dān)保公司開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

第七條 建立海南省融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級(jí)聯(lián)席會(huì)議)制度。聯(lián)席會(huì)議由省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委、省商務(wù)廳、省工業(yè)和信息化廳、省工商局、省法制辦、省政府金融辦、人行?？谥行闹小⒑Ｄ香y監(jiān)局等部門(mén)組成。聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)研究制定并實(shí)施促進(jìn)全省融資性擔(dān)保公司發(fā)展和監(jiān)管的政策和措施。聯(lián)席會(huì)議下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在省財(cái)政廳。省財(cái)政廳作為全省融資性擔(dān)保公司的監(jiān)管部門(mén),具體負(fù)責(zé)融資性擔(dān)保公司設(shè)立、變更及終止的審查批準(zhǔn)工作,承擔(dān)對(duì)融資性擔(dān)保公司的監(jiān)督管理,并向省人民政府和聯(lián)席會(huì)議報(bào)告工作。

第八條 融資性擔(dān)保公司原則上實(shí)行屬地管理，各市縣人民政府是本轄區(qū)融資性擔(dān)保公司風(fēng)險(xiǎn)防范處置的第一責(zé)任人。市縣財(cái)政部門(mén)是當(dāng)?shù)厝谫Y性擔(dān)保公司的監(jiān)管部門(mén)，負(fù)責(zé)本轄區(qū)融資性擔(dān)保公司的準(zhǔn)入、退出及日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置，并負(fù)責(zé)向同級(jí)人民政府和上級(jí)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告工作。

第二章 設(shè)立、變更和終止

第九條 在我省設(shè)立融資性擔(dān)保公司及其分支機(jī)構(gòu)，由監(jiān)管部門(mén)審查批準(zhǔn)。

設(shè)立融資性擔(dān)保公司及分支機(jī)構(gòu)，須向擬注冊(cè)地監(jiān)管部門(mén)提出申請(qǐng)。在省工商部門(mén)注冊(cè)的融資性擔(dān)保公司、跨省設(shè)立融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)和外商投資設(shè)立的融資性擔(dān)保公司以及股份制的融資性擔(dān)保公司由省級(jí)財(cái)政部門(mén)審批。上述類(lèi)型以外的在市縣工商部門(mén)注冊(cè)的融資性擔(dān)保公司由各市縣財(cái)政部門(mén)審批。

經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的融資性擔(dān)保公司及其分支機(jī)構(gòu)，由省級(jí)財(cái)政部門(mén)根據(jù)批準(zhǔn)文件核發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證，并憑批準(zhǔn)文件和經(jīng)營(yíng)許可證向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)注冊(cè)登記。經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法由省級(jí)財(cái)政部門(mén)另行制定。

經(jīng)市縣財(cái)政部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的融資性擔(dān)保公司，在辦理注冊(cè)登記后由市縣財(cái)政部門(mén)報(bào)省級(jí)財(cái)政部門(mén)備案。

第十條 任何單位和個(gè)人未經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)不得經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，不得在單位名稱(chēng)中使用融資性擔(dān)保字樣，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第十一條 融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)名稱(chēng)由行政區(qū)劃、字號(hào)、行業(yè)、組織形式等依次組成，其中行政區(qū)劃指省、市、縣行政區(qū)劃的名稱(chēng)，組織形式為有限責(zé)任公司和股份有限公司。

第十二條 設(shè)立融資性擔(dān)保公司，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）有符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程；

（二）符合政府對(duì)融資性擔(dān)保行業(yè)統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局的總體要求；

（三）有具備持續(xù)出資能力的發(fā)起股東；

（四）有符合本辦法規(guī)定的注冊(cè)資本；

（五）有符合任職資格的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

（六）有具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的工作人員；

（七）有健全的組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（八）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

（九）省級(jí)財(cái)政部門(mén)規(guī)定的其他審慎性條件。

第十三條 融資性擔(dān)保公司的注冊(cè)資本來(lái)源必須真實(shí)合法，全部為實(shí)繳貨幣資本，由發(fā)起人或出資人一次性足額繳納。融資性擔(dān)保公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元。其中，在省工商局注冊(cè)的融資性擔(dān)保公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣1億元；在?？谑泄ど叹?、三亞市工商局、洋浦經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)工商局和海南國(guó)際旅游島先行試驗(yàn)區(qū)工商局注冊(cè)的融資性擔(dān)保公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；在其他市縣工商部門(mén)注冊(cè)的融資性擔(dān)保公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣2000萬(wàn)元。

第十四條 融資性擔(dān)保公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)符合下列條件：

（一）具有完全民事行為能力的自然人；

（二）具有良好的職業(yè)道德、操守、品行和聲譽(yù)；

（三）熟悉經(jīng)濟(jì)、金融、擔(dān)保的法律法規(guī)，具有良好的合法合規(guī)和審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)；

（四）從事3年以上擔(dān)?；蚪鹑诠ぷ鳎驈氖孪嚓P(guān)經(jīng)濟(jì)工作5年以上，具有與擔(dān)任職務(wù)相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力；

（五）省級(jí)財(cái)政部門(mén)規(guī)定的其他條件。

第十五條 擔(dān)任融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)任職資格。

第十六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)，應(yīng)向監(jiān)管部門(mén)提交下列文件、資料：

（一）申請(qǐng)書(shū)，應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立融資性擔(dān)保公司的名稱(chēng)、住所、注冊(cè)資本和業(yè)務(wù)范圍等事項(xiàng)；

（二）可行性研究報(bào)告；

（三）章程草案；

（四）股東名冊(cè)及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（五）股東出資的驗(yàn)資證明以及持有注冊(cè)資本的5%以上股東的資信證明和有關(guān)資料；

（六）擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格證明；

（七）經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；

（八）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明材料；

（九）法律意見(jiàn)書(shū)；

（十）工商行政管理部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》；

（十一）監(jiān)管部門(mén)要求提交的其他文件、資料。

第十七條 融資性擔(dān)保公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備下列條件：

（一）連續(xù)經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)3年以上，近2年連續(xù)盈利。

（二）在省工商局注冊(cè)的，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣1.5億元；在?？谑泄ど叹?、三亞市工商局、洋浦經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)工商局和海南國(guó)際旅游島先行試驗(yàn)區(qū)工商局注冊(cè)的，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣1億元；在其他市縣工商部門(mén)注冊(cè)的，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣4000萬(wàn)元。

（三）最近兩年每年擔(dān)保業(yè)務(wù)放大3倍以上，近兩年每年累計(jì)發(fā)生的代償損失或投資損失不得高于凈資產(chǎn)的5%；注入分支機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)資金總額最高不超過(guò)注冊(cè)資本的50%,單個(gè)分支機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)資金最低不少于200萬(wàn)元人民幣。

（四）近兩年無(wú)違法、違規(guī)不良紀(jì)錄。

（五）省級(jí)財(cái)政部門(mén)規(guī)定的其他審慎性條件。

省外融資性擔(dān)保公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣3億元，且需同時(shí)滿(mǎn)足國(guó)家關(guān)于跨省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的要求。

第十八條 融資性擔(dān)保公司跨省、跨地區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)征得該融資性擔(dān)保公司所在地監(jiān)管部門(mén)同意，并經(jīng)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管部門(mén)審查批準(zhǔn)。

第十九條 融資性擔(dān)保公司有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)經(jīng)監(jiān)管部門(mén)審查批準(zhǔn)：

（一）變更名稱(chēng)；

（二）變更組織形式；

（三）變更注冊(cè)資本；

（四）變更公司住所；

（五）調(diào)整業(yè)務(wù)范圍；

（六）變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（七）變更持有5%以上股權(quán)的股東；

（八）分立或者合并；

（九）修改章程；

（十）省級(jí)財(cái)政部門(mén)要求提交的其他變更事項(xiàng)。

融資性擔(dān)保公司變更事項(xiàng)涉及經(jīng)營(yíng)許可證事項(xiàng)的，由省級(jí)財(cái)政部門(mén)換發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證；變更事項(xiàng)涉及公司登記或備案事項(xiàng)的，按屬地管理原則經(jīng)監(jiān)管部門(mén)審查批準(zhǔn)后，按規(guī)定向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)變更登記或備案。

第二十條 融資性擔(dān)保公司及其分支機(jī)構(gòu)自批準(zhǔn)設(shè)立之日起，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)，或開(kāi)業(yè)后連續(xù)六個(gè)月以上未經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的，由省級(jí)財(cái)政部門(mén)依照有關(guān)規(guī)定收回經(jīng)營(yíng)許可證，并告知工商行政管理部門(mén)，按有關(guān)規(guī)定予以處理。

第二十一條 融資性擔(dān)保公司因分立、合并或出現(xiàn)公司章程規(guī)定解散事由需要解散的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管部門(mén)審查批準(zhǔn)，并憑批準(zhǔn)文件及時(shí)向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)注銷(xiāo)登記。

第二十二條 融資性擔(dān)保公司合并的，應(yīng)在合并決議批準(zhǔn)之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人。合并各方的債權(quán)、債務(wù)應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)或新設(shè)的機(jī)構(gòu)承繼。

第二十三條 融資性擔(dān)保公司分立，其財(cái)產(chǎn)作相應(yīng)的分割，并應(yīng)當(dāng)自分立決議做出之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人。分立前的債務(wù)由分立后的機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任，在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書(shū)面協(xié)議另有約定的除外。

第二十四條 融資性擔(dān)保公司有重大違法經(jīng)營(yíng)行為，不予撤銷(xiāo)將嚴(yán)重危害市場(chǎng)秩序、損害公眾利益的，由監(jiān)管部門(mén)予以撤銷(xiāo)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第二十五條 融資性擔(dān)保公司因以下原因解散：

（一）章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)；

（二）股東大會(huì)決議解散；

（三）因合并或者分立需要解散；

（四）依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者被撤銷(xiāo)；

（五）其他需要解散的事項(xiàng)。

因第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第四項(xiàng)和第五項(xiàng)原因解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清算組，開(kāi)始清算。有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成。逾期不成立清算組進(jìn)行清算的，債權(quán)人可以申請(qǐng)人民法院指定有關(guān)人員組成清算組進(jìn)行清算。清算組應(yīng)制定清償計(jì)劃并報(bào)監(jiān)管部門(mén)備案，按照清償計(jì)劃及時(shí)償還有關(guān)債務(wù)。在擔(dān)保責(zé)任解除前，公司股東不得處理、分配公司財(cái)產(chǎn)或從公司取得任何利益。

融資性擔(dān)保公司因解散、被撤銷(xiāo)而終止的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)繳回經(jīng)營(yíng)許可證，及時(shí)到工商行政管理部門(mén)辦理注銷(xiāo)手續(xù)，并予以公告。

逾期不繳回經(jīng)營(yíng)許可證又不辦理注銷(xiāo)登記手續(xù)的，由監(jiān)管部門(mén)注銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證，并告知工商部門(mén)依法吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第二十六條 融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施破產(chǎn)。

第三章 股東資格、股權(quán)設(shè)置和組織機(jī)構(gòu)

第二十七條 除國(guó)有獨(dú)資或國(guó)有控股的外,其他融資性擔(dān)保公司應(yīng)符合以下條件：

（一）股東不得少于5個(gè),其中1個(gè)股東必須是企業(yè)法人；

（二）主發(fā)起人(第一大股東)最大出資額不得高于注冊(cè)資本的60%；

（三）具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)出資額不得高于注冊(cè)資本的30%；

（四）單一發(fā)起人出資額不得少于100萬(wàn)元人民幣且持股比例不低于1%。

第二十八條 境內(nèi)企業(yè)法人投資入股融資性擔(dān)保公司，應(yīng)符合以下條件：

（一）在工商行政管理部門(mén)登記注冊(cè)，具有法人資格；

（二）財(cái)務(wù)狀況良好，近兩年連續(xù)盈利；近3年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于600萬(wàn)元，資產(chǎn)負(fù)債率不高于50%，凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣,其中主發(fā)起企業(yè)凈資產(chǎn)不低于4000萬(wàn)元人民幣，原則上實(shí)施本項(xiàng)目投資后長(zhǎng)期投資額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的60%；

（三）公司治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)控制度健全有效；

（四）具有良好的社會(huì)信譽(yù)、信用記錄和納稅記錄；

（五）有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力和資金實(shí)力；

（六）省級(jí)財(cái)政部門(mén)規(guī)定的其他條件。

第二十九條 境內(nèi)自然人投資入股融資性擔(dān)保公司，應(yīng)符合以下條件：

（一）有完全民事行為能力；

（二）擁有出資的經(jīng)濟(jì)實(shí)力,具有一定的實(shí)業(yè)背景，有良好的社會(huì)信譽(yù)和信用記錄；

（三）入股資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股；

（四）省級(jí)財(cái)政部門(mén)規(guī)定的其他條件。

第三十條 融資性擔(dān)保公司的股權(quán)和組織機(jī)構(gòu)設(shè)置按照《中華人民共和國(guó)公司法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 融資性擔(dān)保公司的股權(quán)或股份可依法轉(zhuǎn)讓、繼承和贈(zèng)與。但發(fā)起人或出資人持有的股權(quán)或股份自融資性擔(dān)保公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押；融資性擔(dān)保公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有的股權(quán)或股份，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有融資性擔(dān)保公司股份總數(shù)的百分之二十五；融資性擔(dān)保公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股權(quán)或股份作出其他限制性規(guī)定。

第三十二條 融資性擔(dān)保公司的董事和高級(jí)管理人員對(duì)融資性擔(dān)保公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。

第三十三條 融資性擔(dān)保公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層可根據(jù)需要設(shè)置不同的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，提高決策管理水平。

第四章 業(yè)務(wù)范圍

第三十四條 經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，融資性擔(dān)保公司可以在全省范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)下列部分或全部擔(dān)保業(yè)務(wù)：

（一）貸款擔(dān)保；

（二）票據(jù)承兌擔(dān)保；

（三）貿(mào)易融資擔(dān)保；

（四）項(xiàng)目融資擔(dān)保；

（五）信用證擔(dān)保；

（六）其他融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)。

第三十五條 經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，融資性擔(dān)保公司可以兼營(yíng)下列部分或全部業(yè)務(wù)：

（一）訴訟保全擔(dān)保；

（二）投標(biāo)擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保、工程履約擔(dān)保、尾付款如約償付擔(dān)保等履約擔(dān)保業(yè)務(wù)；

（三）與擔(dān)保業(yè)務(wù)有關(guān)的融資咨詢(xún)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等中介服務(wù)；

（四）以自有資金進(jìn)行投資；

（五）省級(jí)財(cái)政部門(mén)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

融資性擔(dān)保公司應(yīng)在監(jiān)管部門(mén)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證中核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得違規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)。

第三十六條 融資性擔(dān)保公司可以為其他融資性擔(dān)保公司的擔(dān)保責(zé)任提供再擔(dān)保和辦理債券發(fā)行擔(dān)保業(yè)務(wù)，但應(yīng)同時(shí)符合下列條件：

（一）近兩年無(wú)違法、違規(guī)不良記錄；

（二）省級(jí)財(cái)政部門(mén)規(guī)定的其他審慎性條件。

從事再擔(dān)保業(yè)務(wù)的融資性擔(dān)保公司除需要滿(mǎn)足前款規(guī)定的條件外，實(shí)收資本不低于人民幣2億元，連續(xù)營(yíng)業(yè)兩年以上，最近兩年每年擔(dān)保業(yè)務(wù)放大3倍以上，且近兩年每年累計(jì)發(fā)生的代償損失或投資損失不得高于凈資產(chǎn)的5%。

第三十七條 融資性擔(dān)保公司不得從事下列活動(dòng)：

（一）吸收存款；

（二）發(fā)放貸款；

（三）受托發(fā)放貸款；

（四）受托投資；

（五）省級(jí)財(cái)政部門(mén)規(guī)定不得從事的其他活動(dòng)。

融資性擔(dān)保公司從事非法集資活動(dòng)的，由有關(guān)部門(mén)依法查處。

第五章 經(jīng)營(yíng)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制

第三十八條 融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)依法建立健全治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，保持公司治理的有效性。

跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的融資性擔(dān)保公司,應(yīng)當(dāng)設(shè)兩名以上的獨(dú)立董事。

第三十九條 融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)建立符合審慎經(jīng)營(yíng)原則的擔(dān)保評(píng)估制度、決策程序、事后追償和處置制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制，并制定嚴(yán)格規(guī)范的業(yè)務(wù)操作規(guī)程，加強(qiáng)對(duì)擔(dān)保項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理。

第四十條 融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)配備或聘請(qǐng)經(jīng)濟(jì)、金融、法律、技術(shù)等方面具有相關(guān)資格的專(zhuān)業(yè)人才。

跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立首席合規(guī)官和首席風(fēng)險(xiǎn)官。首席合規(guī)官、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)由取得律師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師等相關(guān)資格,并具有融資性擔(dān)保或金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任。

第四十一條 融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)按照金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等的要求，建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，真實(shí)地記錄和反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。

第四十二條 融資性擔(dān)保公司收取的擔(dān)保費(fèi)，可根據(jù)擔(dān)保項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度，由融資性擔(dān)保公司與被擔(dān)保人自主協(xié)商確定，但不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

第四十三條 融資性擔(dān)保公司對(duì)單個(gè)被擔(dān)保人提供的融資性擔(dān)保責(zé)任余額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的10%，對(duì)單個(gè)被擔(dān)保人及其關(guān)聯(lián)方提供的融資性擔(dān)保責(zé)任余額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的15%，對(duì)單個(gè)被擔(dān)保人債券發(fā)行提供的擔(dān)保責(zé)任余額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的30%。

第四十四條 融資性擔(dān)保公司的融資性擔(dān)保責(zé)任余額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的10倍。

第四十五條 融資性擔(dān)保公司以自有資金進(jìn)行投資，限于國(guó)債、金融債券及大型企業(yè)債務(wù)融資工具等信用等級(jí)較高的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品，以及不存在利益沖突且不高于凈資產(chǎn)20%的其他投資。

第四十六條 融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)年擔(dān)保費(fèi)收入的50%提取未到期責(zé)任準(zhǔn)備金，并按不低于當(dāng)年年末擔(dān)保責(zé)任余額1%的比例提取擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金，擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金累計(jì)達(dá)到當(dāng)年擔(dān)保責(zé)任余額10%的，實(shí)行差額提取。差額提取辦法和擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金的使用管理辦法由省級(jí)財(cái)政部門(mén)另行制定。

省級(jí)財(cái)政部門(mén)可以根據(jù)融資性擔(dān)保公司責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)狀況和審慎監(jiān)管的需要，提出調(diào)高擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金比例的要求。

融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)對(duì)擔(dān)保責(zé)任實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理，計(jì)量擔(dān)保責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

第四十七條 融資性擔(dān)保公司要建立發(fā)起股東承諾制度。主發(fā)起人向批準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具承諾書(shū)。公司股東與融資性擔(dān)保公司簽訂承諾書(shū)，承諾自覺(jué)遵守公司章程。

第四十八條 融資性擔(dān)保公司與債權(quán)人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務(wù)關(guān)系，并在合同中明確約定風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的方式。鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與融資性擔(dān)保公司對(duì)擔(dān)保貸款風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行按比例分擔(dān)。

第四十九條 融資性擔(dān)保公司不得為其母公司或子公司提供融資性擔(dān)保。

第五十條 融資性擔(dān)保公司辦理融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與被擔(dān)保人約定在擔(dān)保期間可持續(xù)獲得相關(guān)信息，并有權(quán)對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行核實(shí)。

第五十一條 融資性擔(dān)保公司與債權(quán)人應(yīng)當(dāng)建立擔(dān)保期間被擔(dān)保人相關(guān)信息的交換機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)被擔(dān)保人的信用輔導(dǎo)和監(jiān)督，共同維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

第五十二條 融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定，將公司治理情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、資本金構(gòu)成及運(yùn)用情況、擔(dān)保業(yè)務(wù)總體情況等信息告知相關(guān)債權(quán)人。

第六章 監(jiān)督管理

第五十三條 監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全轄區(qū)內(nèi)融資性擔(dān)保公司信息資料收集、整理、統(tǒng)計(jì)分析、監(jiān)管記分和評(píng)級(jí)制度，對(duì)經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)和分類(lèi)監(jiān)管。

監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)于每年5月底前完成所監(jiān)管融資性擔(dān)保公司上一年度機(jī)構(gòu)概要報(bào)告。

第五十四條 融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送經(jīng)營(yíng)報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、合法合規(guī)報(bào)告等文件和資料。提交各類(lèi)文件和資料，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第五十五條 融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門(mén)按月報(bào)告客戶(hù)保證金管理情況和按季度報(bào)告資本金運(yùn)用情況。

監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，適時(shí)提出融資性擔(dān)保公司的資本質(zhì)量和資本充足率要求。

第五十六條 監(jiān)管部門(mén)根據(jù)監(jiān)管需要，有權(quán)要求融資性擔(dān)保公司提供專(zhuān)項(xiàng)資料，或約見(jiàn)其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，要求就有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明或必要的整改。

監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為必要時(shí)，可以向債權(quán)人通報(bào)所監(jiān)管有關(guān)融資性擔(dān)保公司的違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)情況。

第五十七條 監(jiān)管部門(mén)根據(jù)監(jiān)管需要，可以對(duì)融資性擔(dān)保公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)予以配合，并按照監(jiān)管部門(mén)的要求提供有關(guān)文件、資料。

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并向融資性擔(dān)保公司出示檢查通知書(shū)和相關(guān)證件。

第五十八條 融資性擔(dān)保公司發(fā)生擔(dān)保詐騙、金額可能達(dá)到其凈資產(chǎn)5%以上的擔(dān)保代償或投資損失，以及董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員涉及嚴(yán)重違法、違規(guī)等重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取應(yīng)急措施并向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。

融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)在重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生3小時(shí)內(nèi)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告簡(jiǎn)要情況,12小時(shí)內(nèi)報(bào)告具體情況。

第五十九條 融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告股東大會(huì)或股東會(huì)、董事會(huì)等會(huì)議的重要決議。

第六十條 融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度審計(jì)，并于每年4月底前將審計(jì)報(bào)告及時(shí)報(bào)送監(jiān)管部門(mén)。

第六十一條 監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立融資性擔(dān)保行業(yè)突發(fā)事件的發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和處置制度，制定融資性擔(dān)保行業(yè)突發(fā)事件處置預(yù)案，明確處置機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、處置措施和處置程序，及時(shí)有效處置融資性擔(dān)保行業(yè)突發(fā)事件。

按照屬地管理原則，市縣人民政府及其監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)本轄區(qū)融資性擔(dān)保公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告和應(yīng)急管理。

監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向同級(jí)人民政府和上級(jí)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告本轄區(qū)融資性擔(dān)保行業(yè)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件和處置情況。

第六十二條 監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)于每年年末全面分析評(píng)估本轄區(qū)融資性擔(dān)保行業(yè)年度發(fā)展和監(jiān)管情況。

市縣財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)于每年1月底前向上級(jí)監(jiān)管部門(mén)和同級(jí)人民政府報(bào)告本轄區(qū)上一年度融資性擔(dān)保行業(yè)發(fā)展情況和監(jiān)管情況。

省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)于每年2月底前向省人民政府和融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)告全省上一年度融資性擔(dān)保行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管情況。

第六十三條 監(jiān)管部門(mén)應(yīng)積極組織開(kāi)展融資性擔(dān)保公司的信息咨詢(xún)、經(jīng)驗(yàn)交流、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、權(quán)益保護(hù)、行業(yè)自律和對(duì)外交流等工作，切實(shí)推進(jìn)融資性擔(dān)保公司加強(qiáng)自身建設(shè)和文化建設(shè)，促進(jìn)融資性擔(dān)保行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

第六十四條 融資性擔(dān)保行業(yè)建立行業(yè)自律組織，履行自律、維權(quán)、服務(wù)等職責(zé)。全省的融資性擔(dān)保行業(yè)自律組織接受省級(jí)聯(lián)席會(huì)議和行業(yè)主管部門(mén)的指導(dǎo)。

第六十五條 省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)會(huì)同有關(guān)單位建立健全融資性擔(dān)保公司的信用評(píng)級(jí)制度，積極引導(dǎo)融資性擔(dān)保公司參加外部信用評(píng)級(jí)，并向社會(huì)公布評(píng)級(jí)結(jié)果。

人民銀行海口中心支行應(yīng)將融資性擔(dān)保公司有關(guān)信息納入征信管理體系，并為融資性擔(dān)保公司查詢(xún)相關(guān)信息提供服務(wù)。

第六十六條 為促進(jìn)融資性擔(dān)保行業(yè)可持續(xù)發(fā)展和規(guī)范管理，監(jiān)管部門(mén)將對(duì)行業(yè)表現(xiàn)突出者進(jìn)行表彰。具體評(píng)比獎(jiǎng)勵(lì)辦法，由省級(jí)財(cái)政部門(mén)另行制定。

第六十七條 違反本辦法的行為，依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定追究法律責(zé)任。

第七章 附則

第六十八條 公司制以外的融資性擔(dān)保公司從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)參照本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，具體辦法另行制定。

外商投資的融資性擔(dān)保公司適用本辦法，法律、行政法規(guī)另規(guī)定的，依照其規(guī)定。

融資性再擔(dān)保機(jī)構(gòu)管理辦法另行制定。

第六十九條 本辦法由海南省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。

第七十條 本辦法自公布之日起施行，《海南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈海南省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法〉的通知》（瓊府辦[2011]34號(hào)）同時(shí)廢止。

商流通發(fā)[2012]27號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門(mén)：

“十一五”時(shí)期，我國(guó)零售業(yè)發(fā)展環(huán)境持續(xù)改善，企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，行業(yè)集中度穩(wěn)步提高，多元化、多業(yè)態(tài)發(fā)展格局進(jìn)一步優(yōu)化，市場(chǎng)銷(xiāo)售規(guī)模穩(wěn)定快速增長(zhǎng)，社會(huì)消費(fèi)品零售總額年均增長(zhǎng)18.1%。但是，也存在法律法規(guī)建設(shè)滯后，網(wǎng)點(diǎn)布局不夠合理，經(jīng)營(yíng)模式轉(zhuǎn)變緩慢，零供關(guān)系不夠和諧；企業(yè)注重規(guī)模擴(kuò)張，創(chuàng)新能力和品牌競(jìng)爭(zhēng)力較弱，社會(huì)責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，行業(yè)誠(chéng)信問(wèn)題突出，以及流通效率和經(jīng)營(yíng)效益不高，中小企業(yè)發(fā)展困難較大等問(wèn)題。為貫徹國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“十二五”規(guī)劃和《國(guó)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃（2011-2015年）》，進(jìn)一步促進(jìn)零售業(yè)發(fā)展，提出以下意見(jiàn)：

一、指導(dǎo)思想和發(fā)展目標(biāo)

（一）指導(dǎo)思想。深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以提升零售業(yè)整體發(fā)展水平為目標(biāo)，以加快零售業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、結(jié)構(gòu)調(diào)整為主線(xiàn)，以擴(kuò)大消費(fèi)、增加就業(yè)、引導(dǎo)生產(chǎn)、改善民生、促進(jìn)和諧為根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，深化流通體制改革，提高流通效率，降低流通成本，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。

（二）發(fā)展目標(biāo)。“十二五”時(shí)期，商品零售規(guī)模保持穩(wěn)定較快增長(zhǎng)，社會(huì)消費(fèi)品零售總額年均增長(zhǎng)15%，零售業(yè)增加值年均增長(zhǎng)15%；零售業(yè)發(fā)展方式加快轉(zhuǎn)變與創(chuàng)新，各種業(yè)態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展；大型零售企業(yè)整體優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步增強(qiáng)，跨區(qū)域發(fā)展成效顯著，中小零售企業(yè)健康發(fā)展，零供雙方互利共贏、和諧發(fā)展；節(jié)能減排取得明顯進(jìn)展，節(jié)能型購(gòu)物中心、商場(chǎng)（店）、超市層出疊現(xiàn)；零售業(yè)結(jié)構(gòu)布局更趨完善，城鄉(xiāng)、區(qū)域間協(xié)調(diào)發(fā)展，基本形成結(jié)構(gòu)合理、布局科學(xué)、競(jìng)爭(zhēng)有序的現(xiàn)代零售業(yè)。

二、主要任務(wù)

（一）調(diào)整結(jié)構(gòu)優(yōu)化布局。

優(yōu)化零售網(wǎng)點(diǎn)布局。積極推進(jìn)商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)劃制訂和實(shí)施工作，引導(dǎo)商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向總量適度、布局合理、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、便民利民方向發(fā)展。適度發(fā)展大型商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，加強(qiáng)社區(qū)配套商業(yè)設(shè)施建設(shè)，引導(dǎo)專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)及物流配送中心集聚發(fā)展，形成以城市中心商業(yè)區(qū)為核心、城市區(qū)域商業(yè)中心為骨干、社區(qū)商業(yè)為基礎(chǔ)的商業(yè)格局。大力發(fā)展社區(qū)、農(nóng)村連鎖零售網(wǎng)點(diǎn)，鼓勵(lì)開(kāi)展快餐、家政、維修、快遞、水電氣通信費(fèi)代收代繳等綜合性服務(wù)。支持農(nóng)村商貿(mào)服務(wù)中心建設(shè)，提供家電等產(chǎn)品售后服務(wù)以及農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)信息、金融和通訊服務(wù)。

促進(jìn)業(yè)態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展。增強(qiáng)中低端百貨店競(jìng)爭(zhēng)力，拓寬品牌商品銷(xiāo)售渠道，滿(mǎn)足不同層次消費(fèi)需求。支持社區(qū)商業(yè)中心加快發(fā)展，完善服務(wù)功能，保障社區(qū)居民消費(fèi)安全。大力發(fā)展便利店、食雜店，方便居民生活。鼓勵(lì)專(zhuān)業(yè)店、專(zhuān)賣(mài)店、會(huì)員店連鎖化經(jīng)營(yíng)，滿(mǎn)足消費(fèi)者個(gè)性化需求。引導(dǎo)折扣店、奧特萊斯等新興業(yè)態(tài)有序發(fā)展，穩(wěn)妥發(fā)展購(gòu)物中心和城市商業(yè)綜合體。引導(dǎo)零售企業(yè)合理集聚，形成層次清晰、各具特色的商業(yè)街區(qū)，增強(qiáng)企業(yè)集聚、業(yè)態(tài)融合發(fā)展的帶動(dòng)輻射效應(yīng)。

穩(wěn)步推進(jìn)無(wú)店鋪銷(xiāo)售。促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物、電話(huà)購(gòu)物、手機(jī)購(gòu)物、電視購(gòu)物、自動(dòng)售貨機(jī)等無(wú)店鋪銷(xiāo)售業(yè)態(tài)規(guī)范發(fā)展。鼓勵(lì)大型零售企業(yè)開(kāi)辦網(wǎng)上商城，重點(diǎn)支持以中小零售企業(yè)為服務(wù)對(duì)象的第三方平臺(tái)建設(shè)，推動(dòng)建設(shè)行業(yè)電子商務(wù)平臺(tái)，促進(jìn)線(xiàn)上交易與線(xiàn)下交易融合互動(dòng)、虛擬市場(chǎng)與實(shí)體市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展。

（二）加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)模式。鼓勵(lì)百貨、超市等零售企業(yè)提高自主經(jīng)營(yíng)比重，建立健全買(mǎi)手培訓(xùn)制度，擴(kuò)大買(mǎi)斷經(jīng)營(yíng)商品范圍，依據(jù)顧客消費(fèi)需求開(kāi)發(fā)自有品牌，提升贏利能力。發(fā)揮網(wǎng)點(diǎn)優(yōu)勢(shì)，拓展國(guó)內(nèi)外名牌產(chǎn)品的經(jīng)銷(xiāo)、代理業(yè)務(wù)，努力擴(kuò)大代理規(guī)模。

優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)方式。鼓勵(lì)零售企業(yè)提高專(zhuān)業(yè)化程度，開(kāi)展差異化經(jīng)營(yíng)，形成專(zhuān)項(xiàng)優(yōu)勢(shì)。鼓勵(lì)零售企業(yè)深入分析當(dāng)?shù)叵M(fèi)特點(diǎn)，開(kāi)展區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)，形成區(qū)域性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。促進(jìn)零售企業(yè)由注重門(mén)店數(shù)量和營(yíng)業(yè)面積擴(kuò)張轉(zhuǎn)向注重質(zhì)量提升，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

加強(qiáng)品牌建設(shè)。鼓勵(lì)零售企業(yè)完善對(duì)消費(fèi)者、供應(yīng)商的服務(wù)功能，大力加強(qiáng)零售企業(yè)自身服務(wù)品牌建設(shè)，提升企業(yè)品牌形象。

（三）提高流通效率，降低流通成本。

發(fā)展物流配送，完善供應(yīng)鏈。鼓勵(lì)發(fā)展第三方物流配送，完善城市共同配送網(wǎng)絡(luò)。支持大型連鎖企業(yè)建設(shè)自有物流配送中心，并面向社會(huì)提供配送服務(wù)。推動(dòng)零售企業(yè)與生產(chǎn)企業(yè)建立新型供銷(xiāo)關(guān)系，培育一批供應(yīng)鏈龍頭企業(yè)。規(guī)范商品銷(xiāo)售代理制，引導(dǎo)生產(chǎn)企業(yè)建立規(guī)范的直供直銷(xiāo)體系，減少代理層次和流通環(huán)節(jié)。

加強(qiáng)企業(yè)管理，提升經(jīng)營(yíng)水平。推廣供應(yīng)鏈管理、電子商務(wù)等現(xiàn)代企業(yè)管理理念，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程和交易方式，提升零售企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平。為零售企業(yè)發(fā)展特許經(jīng)營(yíng)提供咨詢(xún)、融資、培訓(xùn)、財(cái)務(wù)審計(jì)等支持和服務(wù)，引導(dǎo)特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展。

加強(qiáng)科技和信息技術(shù)應(yīng)用。加強(qiáng)現(xiàn)代流通理論、流通技術(shù)和管理的研究與運(yùn)用，加大物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等技術(shù)在零售業(yè)的應(yīng)用，加強(qiáng)冷鏈配送、共用托盤(pán)、信息管理等技術(shù)或設(shè)備的研發(fā)與采用，開(kāi)展“智能商店”試點(diǎn)。

（四）積極培育市場(chǎng)主體。

支持大企業(yè)發(fā)展。推動(dòng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)與金融業(yè)、制造業(yè)企業(yè)的融合，突破跨區(qū)域發(fā)展的瓶頸，采取多種方式整合商業(yè)資源，實(shí)現(xiàn)資本化擴(kuò)張。給予大型零售企業(yè)融資便利，支持具備條件的大型零售企業(yè)集團(tuán)設(shè)立財(cái)務(wù)公司。

促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展。支持中小企業(yè)發(fā)展直營(yíng)連鎖經(jīng)營(yíng)、特許連鎖經(jīng)營(yíng)和自愿連鎖經(jīng)營(yíng)，實(shí)行統(tǒng)一采購(gòu)，統(tǒng)一配送，統(tǒng)一結(jié)算，統(tǒng)一形象。加快完善促進(jìn)中小零售企業(yè)發(fā)展的政策措施，破除投資障礙，降低經(jīng)營(yíng)負(fù)擔(dān)，緩解融資困難。開(kāi)展中小商貿(mào)流通企業(yè)服務(wù)體系建設(shè)，通過(guò)扶持發(fā)展一批公共服務(wù)平臺(tái)和服務(wù)機(jī)構(gòu)，為中小企業(yè)提供融資、市場(chǎng)開(kāi)拓、科技應(yīng)用和管理提升等服務(wù)。支持建設(shè)以中小企業(yè)為服務(wù)對(duì)象的物流配送中心和第三方電子商務(wù)平臺(tái)。

（五）推動(dòng)零售業(yè)“走出去”與“引進(jìn)來(lái)”相結(jié)合。

支持有條件的零售企業(yè)“走出去”。通過(guò)扶持零售企業(yè)“走出去”，帶動(dòng)商品出口，樹(shù)立中國(guó)品牌形象；帶動(dòng)服務(wù)貿(mào)易出口，減少服務(wù)貿(mào)易逆差。支持大型零售企業(yè)到海外建立零售終端和配送中心，支持中小企業(yè)采取“抱團(tuán)”方式“走出去”。支持有條件的企業(yè)構(gòu)建海外營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)，為生產(chǎn)企業(yè)提供配套服務(wù)。支持開(kāi)發(fā)境外商業(yè)設(shè)施，帶動(dòng)零售企業(yè)“走出去”。

為企業(yè)提供公共服務(wù)。通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)方式，為企業(yè)提供法律咨詢(xún)、市場(chǎng)調(diào)查、人力資源、財(cái)務(wù)管理等服務(wù)；對(duì)零售企業(yè)“走出去”的前期開(kāi)發(fā)和運(yùn)營(yíng)費(fèi)用提供補(bǔ)貼；鼓勵(lì)各類(lèi)資本參與境外并購(gòu)，為我國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)建立銷(xiāo)售渠道。

創(chuàng)造良好的國(guó)際環(huán)境。加強(qiáng)國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作，為中國(guó)特色產(chǎn)品的通關(guān)、銷(xiāo)售創(chuàng)造便利條件，為零售企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員出入境提供便利。

不斷提高零售行業(yè)利用外資的質(zhì)量與水平。鼓勵(lì)和規(guī)范外資開(kāi)拓中小城市零售市場(chǎng)，帶動(dòng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)流通業(yè)升級(jí)改造和健康發(fā)展；鼓勵(lì)外資依托零售業(yè)拓展電子商務(wù)和現(xiàn)代物流等新型流通業(yè)；借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，引導(dǎo)建立外資零售企業(yè)社會(huì)責(zé)任機(jī)制，倡導(dǎo)企業(yè)自發(fā)規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為。

（六）積極發(fā)展綠色低碳流通。

支持企業(yè)節(jié)能降耗。制訂、推廣零售業(yè)節(jié)能環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，支持零售企業(yè)開(kāi)展節(jié)能環(huán)保技術(shù)改造，在全國(guó)零售業(yè)開(kāi)展“節(jié)能示范商店”活動(dòng)，重點(diǎn)支持企業(yè)實(shí)施照明、空調(diào)、電梯、冷藏及其他耗能設(shè)備的節(jié)能工作，嚴(yán)格控制商業(yè)建筑物裝飾性景觀照明能耗。

倡導(dǎo)綠色消費(fèi)理念。積極倡導(dǎo)文明、節(jié)約、綠色、低碳的科學(xué)消費(fèi)理念，積極開(kāi)展節(jié)能、低碳認(rèn)證，大力開(kāi)展碳評(píng)估、碳積分工作，引導(dǎo)零售企業(yè)開(kāi)展綠色采購(gòu)，設(shè)立環(huán)保產(chǎn)品專(zhuān)柜，鼓勵(lì)消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)和使用綠色低碳產(chǎn)品，繼續(xù)做好抑制商品過(guò)度包裝和限制一次性塑料購(gòu)物袋使用工作。

建立廢棄物逆向回收渠道。開(kāi)展綠色產(chǎn)品銷(xiāo)售和廢棄物逆向回收渠道建設(shè)試點(diǎn)工作，引導(dǎo)連鎖零售企業(yè)與生產(chǎn)制造企業(yè)、回收拆解企業(yè)建立合作關(guān)系，建設(shè)“循環(huán)消費(fèi)示范門(mén)店”，收舊售新、以舊換新，逐步形成低碳環(huán)保產(chǎn)品銷(xiāo)售、二手商品寄售和廢棄物逆向回收的良性循環(huán)體系。

（七）維護(hù)市場(chǎng)秩序，加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)。

維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。加快建立信用信息征集、應(yīng)用、共享制度，形成褒揚(yáng)守信、懲戒失信的約束機(jī)制，為各類(lèi)企業(yè)創(chuàng)造更為公平有序的市場(chǎng)環(huán)境。

建立和諧零供關(guān)系。規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，清理整頓大型零售企業(yè)利用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位向供應(yīng)商違規(guī)收費(fèi)行為，以及違規(guī)拖延支付供應(yīng)商貨款行為，推動(dòng)建立長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)零供關(guān)系協(xié)調(diào)發(fā)展。

規(guī)范促銷(xiāo)行為。規(guī)范發(fā)展單用途商業(yè)預(yù)付卡。對(duì)零售企業(yè)促銷(xiāo)行為進(jìn)行監(jiān)管，督促其遵循合法、公平、誠(chéng)信原則，遵守商業(yè)道德，嚴(yán)格執(zhí)行明碼標(biāo)價(jià)制度，禁止違規(guī)促銷(xiāo)行為。

保障食品安全。加快建立零售企業(yè)對(duì)消費(fèi)者“先行賠付”制度，繼續(xù)深入開(kāi)展“百城萬(wàn)店無(wú)假貨”活動(dòng)，努力保障商品質(zhì)量，特別是食品質(zhì)量安全。

三、保障措施

（一）完善零售業(yè)法規(guī)體系。在零售業(yè)中深入貫徹落實(shí)《價(jià)格法》、《反不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《反壟斷法》，積極推動(dòng)《商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)條例》、《網(wǎng)絡(luò)零售管理?xiàng)l例》、《零售商供應(yīng)商公平交易條例》出臺(tái)，加快制訂相關(guān)部門(mén)規(guī)章，形成涵蓋零售業(yè)市場(chǎng)主體、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)秩序、市場(chǎng)監(jiān)測(cè)調(diào)控的法律法規(guī)體系。

（二）落實(shí)零售業(yè)政策措施。深入貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)流通業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2005〕19號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于搞活流通擴(kuò)大消費(fèi)的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2008〕134號(hào)）精神，切實(shí)破除國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割和地區(qū)封鎖，繼續(xù)實(shí)施促消費(fèi)的系列政策。

（三）加大零售業(yè)財(cái)稅金融支持。在零售業(yè)落實(shí)內(nèi)貿(mào)領(lǐng)域相關(guān)財(cái)稅優(yōu)惠政策，清理和整頓不合理收費(fèi)，加快落實(shí)零售業(yè)用水用電與工業(yè)同價(jià)政策，推動(dòng)解決零售企業(yè)空調(diào)、電梯等設(shè)備納入增值稅抵扣項(xiàng)目的政策，研究解決連鎖企業(yè)跨地區(qū)經(jīng)營(yíng)稅收收入分配問(wèn)題，落實(shí)連鎖企業(yè)跨地區(qū)統(tǒng)一納稅政策。積極推動(dòng)相關(guān)扶持政策的制度化和常態(tài)化。拓寬企業(yè)融資渠道，積極支持中小企業(yè)服務(wù)體系建設(shè)，大力發(fā)展綠色低碳環(huán)保的零售業(yè)項(xiàng)目。進(jìn)一步加強(qiáng)銀商合作，調(diào)整銀行卡刷卡手續(xù)費(fèi)政策，擴(kuò)大銀行卡使用范圍，方便刷卡消費(fèi)。

（四）完善統(tǒng)計(jì)體系和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。加快建立國(guó)家和省（自治區(qū)、直轄市）兩級(jí)聯(lián)動(dòng)的統(tǒng)計(jì)體系，加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)成果的應(yīng)用，構(gòu)建準(zhǔn)確反映零售業(yè)發(fā)展的綜合性景氣指數(shù)。加快形成以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)為引領(lǐng)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為主體，地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為延伸的標(biāo)準(zhǔn)體系，大力推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)宣傳貫徹和示范工作，提升零售業(yè)發(fā)展水平。積極采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)零售業(yè)與國(guó)際接軌。對(duì)覆蓋面廣、零售業(yè)急需的標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)先立項(xiàng)。

（五）加強(qiáng)中介組織和人才隊(duì)伍建設(shè)。充分發(fā)揮零售業(yè)中介組織作用，規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)行為，建立企業(yè)與政府間順暢的溝通渠道，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)行業(yè)自律與交流合作。加強(qiáng)零售業(yè)管理人才隊(duì)伍建設(shè)，有計(jì)劃地組織開(kāi)展商務(wù)系統(tǒng)零售業(yè)管理人員培訓(xùn)。注重對(duì)零售業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升行業(yè)隊(duì)伍的整體素質(zhì)，增強(qiáng)零售業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力。

各地商務(wù)主管部門(mén)要充分認(rèn)識(shí)“十二五”時(shí)期促進(jìn)零售業(yè)發(fā)展的重要性和緊迫性，加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)的組織協(xié)調(diào)，建立工作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，形成工作合力。要認(rèn)真分析零售業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和存在問(wèn)題，及時(shí)總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)和做法，研究提出促進(jìn)零售業(yè)發(fā)展的政策措施，努力構(gòu)建促進(jìn)零售業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制。

信部聯(lián)企業(yè)[2011]300號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)及有關(guān)單位：

為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2009]36號(hào)），工業(yè)和信息化部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、發(fā)展改革委、財(cái)政部研究制定了《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》。經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

工業(yè)和信息化部?? 國(guó)家統(tǒng)計(jì)局

國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)? 財(cái)政部

二○一一年六月十八日

中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定

一、根據(jù)《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)[2009]36號(hào))，制定本規(guī)定。

二、中小企業(yè)劃分為中型、小型、微型三種類(lèi)型，具體標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)企業(yè)從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)收入、資產(chǎn)總額等指標(biāo)，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)制定。

三、本規(guī)定適用的行業(yè)包括：農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，工業(yè)（包括采礦業(yè)，制造業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)），建筑業(yè)，批發(fā)業(yè)，零售業(yè)，交通運(yùn)輸業(yè)（不含鐵路運(yùn)輸業(yè)），倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)，郵政業(yè)，住宿業(yè)，餐飲業(yè)，信息傳輸業(yè)（包括電信、互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)服務(wù)），軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)，物業(yè)管理，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，其他未列明行業(yè)（包括科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)，社會(huì)工作，文化、體育和娛樂(lè)業(yè)等）。

　四、各行業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)為：

（一）農(nóng)、林、牧、漁業(yè)。營(yíng)業(yè)收入20000萬(wàn)元以下的為中小微型企業(yè)。其中，營(yíng)業(yè)收入500萬(wàn)元及以上的為中型企業(yè)，營(yíng)業(yè)收入50萬(wàn)元及以上的為小型企業(yè)，營(yíng)業(yè)收入50萬(wàn)元以下的為微型企業(yè)。

（二）工業(yè)。從業(yè)人員1000人以下或營(yíng)業(yè)收入40000萬(wàn)元以下的為中小微型企業(yè)。其中，從業(yè)人員300人及以上，且營(yíng)業(yè)收入2000萬(wàn)元及以上的為中型企業(yè)；從業(yè)人員20人及以上，且營(yíng)業(yè)收入300萬(wàn)元及以上的為小型企業(yè)；從業(yè)人員20人以下或營(yíng)業(yè)收入300萬(wàn)元以下的為微型企業(yè)。

（三）建筑業(yè)。營(yíng)業(yè)收入80000萬(wàn)元以下或資產(chǎn)總額80000萬(wàn)元以下的為中小微型企業(yè)。其中，營(yíng)業(yè)收入6000萬(wàn)元及以上，且資產(chǎn)總額5000萬(wàn)元及以上的為中型企業(yè)；營(yíng)業(yè)收入300萬(wàn)元及以上，且資產(chǎn)總額300萬(wàn)元及以上的為小型企業(yè)；營(yíng)業(yè)收入300萬(wàn)元以下或資產(chǎn)總額300萬(wàn)元以下的為微型企業(yè)。

（四）批發(fā)業(yè)。從業(yè)人員200人以下或營(yíng)業(yè)收入40000萬(wàn)元以下的為中小微型企業(yè)。其中，從業(yè)人員20人及以上，且營(yíng)業(yè)收入5000萬(wàn)元及以上的為中型企業(yè)；從業(yè)人員5人及以上，且營(yíng)業(yè)收入1000萬(wàn)元及以上的為小型企業(yè)；從業(yè)人員5人以下或營(yíng)業(yè)收入1000萬(wàn)元以下的為微型企業(yè)。

　 （五）零售業(yè)。從業(yè)人員300人以下或營(yíng)業(yè)收入20000萬(wàn)元以下的為中小微型企業(yè)。其中，從業(yè)人員50人及以上，且營(yíng)業(yè)收入500萬(wàn)元及以上的為中型企業(yè)；從業(yè)人員10人及以上，且營(yíng)業(yè)收入100萬(wàn)元及以上的為小型企業(yè)；從業(yè)人員10人以下或營(yíng)業(yè)收入100萬(wàn)元以下的為微型企業(yè)。

　 （六）交通運(yùn)輸業(yè)。從業(yè)人員1000人以下或營(yíng)業(yè)收入30000萬(wàn)元以下的為中小微型企業(yè)。其中，從業(yè)人員300人及以上，且營(yíng)業(yè)收入3000萬(wàn)元及以上的為中型企業(yè)；從業(yè)人員20人及以上，且營(yíng)業(yè)收入200萬(wàn)元及以上的為小型企業(yè)；從業(yè)人員20人以下或營(yíng)業(yè)收入200萬(wàn)元以下的為微型企業(yè)。

　 （七）倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)。從業(yè)人員200人以下或營(yíng)業(yè)收入30000萬(wàn)元以下的為中小微型企業(yè)。其中，從業(yè)人員100人及以上，且營(yíng)業(yè)收入1000萬(wàn)元及以上的為中型企業(yè)；從業(yè)人員20人及以上，且營(yíng)業(yè)收入100萬(wàn)元及以上的為小型企業(yè)；從業(yè)人員20人以下或營(yíng)業(yè)收入100萬(wàn)元以下的為微型企業(yè)。

　 （八）郵政業(yè)。從業(yè)人員1000人以下或營(yíng)業(yè)收入30000萬(wàn)元以下的為中小微型企業(yè)。其中，從業(yè)人員300人及以上，且營(yíng)業(yè)收入2000萬(wàn)元及以上的為中型企業(yè)；從業(yè)人員20人及以上，且營(yíng)業(yè)收入100萬(wàn)元及以上的為小型企業(yè)；從業(yè)人員20人以下或營(yíng)業(yè)收入100萬(wàn)元以下的為微型企業(yè)。

　 （九）住宿業(yè)。從業(yè)人員300人以下或營(yíng)業(yè)收入10000萬(wàn)元以下的為中小微型企業(yè)。其中，從業(yè)人員100人及以上，且營(yíng)業(yè)收入2000萬(wàn)元及以上的為中型企業(yè)；從業(yè)人員10人及以上，且營(yíng)業(yè)收入100萬(wàn)元及以上的為小型企業(yè)；從業(yè)人員10人以下或營(yíng)業(yè)收入100萬(wàn)元以下的為微型企業(yè)。

　 （十）餐飲業(yè)。從業(yè)人員300人以下或營(yíng)業(yè)收入10000萬(wàn)元以下的為中小微型企業(yè)。其中，從業(yè)人員100人及以上，且營(yíng)業(yè)收入2000萬(wàn)元及以上的為中型企業(yè)；從業(yè)人員10人及以上，且營(yíng)業(yè)收入100萬(wàn)元及以上的為小型企業(yè)；從業(yè)人員10人以下或營(yíng)業(yè)收入100萬(wàn)元以下的為微型企業(yè)。

　 （十一）信息傳輸業(yè)。從業(yè)人員2000人以下或營(yíng)業(yè)收入100000萬(wàn)元以下的為中小微型企業(yè)。其中，從業(yè)人員100人及以上，且營(yíng)業(yè)收入1000萬(wàn)元及以上的為中型企業(yè)；從業(yè)人員10人及以上，且營(yíng)業(yè)收入100萬(wàn)元及以上的為小型企業(yè)；從業(yè)人員10人以下或營(yíng)業(yè)收入100萬(wàn)元以下的為微型企業(yè)。

　 （十二）軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)。從業(yè)人員300人以下或營(yíng)業(yè)收入10000萬(wàn)元以下的為中小微型企業(yè)。其中，從業(yè)人員100人及以上，且營(yíng)業(yè)收入1000萬(wàn)元及以上的為中型企業(yè)；從業(yè)人員10人及以上，且營(yíng)業(yè)收入50萬(wàn)元及以上的為小型企業(yè)；從業(yè)人員10人以下或營(yíng)業(yè)收入50萬(wàn)元以下的為微型企業(yè)。

　 （十三）房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)。營(yíng)業(yè)收入200000萬(wàn)元以下或資產(chǎn)總額10000萬(wàn)元以下的為中小微型企業(yè)。其中，營(yíng)業(yè)收入1000萬(wàn)元及以上，且資產(chǎn)總額5000萬(wàn)元及以上的為中型企業(yè)；營(yíng)業(yè)收入100萬(wàn)元及以上，且資產(chǎn)總額2000萬(wàn)元及以上的為小型企業(yè)；營(yíng)業(yè)收入100萬(wàn)元以下或資產(chǎn)總額2000萬(wàn)元以下的為微型企業(yè)。

　 （十四）物業(yè)管理。從業(yè)人員1000人以下或營(yíng)業(yè)收入5000萬(wàn)元以下的為中小微型企業(yè)。其中，從業(yè)人員300人及以上，且營(yíng)業(yè)收入1000萬(wàn)元及以上的為中型企業(yè)；從業(yè)人員100人及以上，且營(yíng)業(yè)收入500萬(wàn)元及以上的為小型企業(yè)；從業(yè)人員100人以下或營(yíng)業(yè)收入500萬(wàn)元以下的為微型企業(yè)。

　 （十五）租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)。從業(yè)人員300人以下或資產(chǎn)總額120000萬(wàn)元以下的為中小微型企業(yè)。其中，從業(yè)人員100人及以上，且資產(chǎn)總額8000萬(wàn)元及以上的為中型企業(yè)；從業(yè)人員10人及以上，且資產(chǎn)總額100萬(wàn)元及以上的為小型企業(yè)；從業(yè)人員10人以下或資產(chǎn)總額100萬(wàn)元以下的為微型企業(yè)。

　 （十六）其他未列明行業(yè)。從業(yè)人員300人以下的為中小微型企業(yè)。其中，從業(yè)人員100人及以上的為中型企業(yè)；從業(yè)人員10人及以上的為小型企業(yè)；從業(yè)人員10人以下的為微型企業(yè)。

　　五、企業(yè)類(lèi)型的劃分以統(tǒng)計(jì)部門(mén)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為依據(jù)。

　　六、本規(guī)定適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的各類(lèi)所有制和各種組織形式的企業(yè)。個(gè)體工商戶(hù)和本規(guī)定以外的行業(yè)，參照本規(guī)定進(jìn)行劃型。

　　七、本規(guī)定的中型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)上限即為大型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的下限，國(guó)家統(tǒng)計(jì)部門(mén)據(jù)此制定大中小微型企業(yè)的統(tǒng)計(jì)分類(lèi)。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)據(jù)此進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)分析，不得制定與本規(guī)定不一致的企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)。

　　八、本規(guī)定由工業(yè)和信息化部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局會(huì)同有關(guān)部門(mén)根據(jù)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)》修訂情況和企業(yè)發(fā)展變化情況適時(shí)修訂。

　　九、本規(guī)定由工業(yè)和信息化部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局會(huì)同有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。

　　十、本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、原國(guó)家計(jì)委、財(cái)政部和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2003年頒布的《中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。

國(guó)土資發(fā)〔2012〕80號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市國(guó)土資源主管部門(mén)，中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局，武警黃金指揮部，部其他直屬單位：

為深入貫徹落實(shí)中央關(guān)于開(kāi)展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)治理工作精神，堅(jiān)決遏制礦業(yè)領(lǐng)域腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)勢(shì)頭，各級(jí)國(guó)土資源主管部門(mén)必須堅(jiān)持依法依規(guī)采取招標(biāo)拍賣(mài)掛牌等市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式公開(kāi)出讓礦業(yè)權(quán)的原則，從嚴(yán)控制協(xié)議出讓范圍，嚴(yán)格執(zhí)行礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓的審批權(quán)限和程序，逐步減少協(xié)議出讓數(shù)量，積極推進(jìn)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)。現(xiàn)就嚴(yán)格控制和規(guī)范礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓?zhuān)晟频V業(yè)權(quán)管理制度的有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、從嚴(yán)控制協(xié)議出讓

（一）勘查、開(kāi)采項(xiàng)目出資人已經(jīng)確定，并經(jīng)礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓審批機(jī)關(guān)集體會(huì)審、屬于下列五種情形之一的，準(zhǔn)許以協(xié)議方式出讓探礦權(quán)、采礦權(quán)：

1.國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目和為國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目提供配套資源的礦產(chǎn)地;

2.省級(jí)人民政府批準(zhǔn)的儲(chǔ)量規(guī)模為大中型的礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目;

3.為列入國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)的老礦山（危機(jī)礦山）尋找接替資源的找礦項(xiàng)目;

4.已設(shè)采礦權(quán)需要整合或利用原有生產(chǎn)系統(tǒng)擴(kuò)大勘查開(kāi)采范圍的毗鄰區(qū)域;

5.已設(shè)探礦權(quán)需要整合或因整體勘查擴(kuò)大勘查范圍涉及周邊零星資源的。

（二）協(xié)議出讓探礦權(quán)、采礦權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合礦產(chǎn)資源規(guī)劃和礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案。礦產(chǎn)資源規(guī)劃和礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案未經(jīng)批準(zhǔn)或者備案，不得批準(zhǔn)探礦權(quán)、采礦權(quán)協(xié)議出讓申請(qǐng)。

（三）申請(qǐng)以協(xié)議方式出讓探礦權(quán)，應(yīng)當(dāng)提交省級(jí)以上國(guó)土資源主管部門(mén)出具的地質(zhì)勘查達(dá)到普查以上程度、已完成價(jià)款處置的證明材料。

屬于下列情形之一、經(jīng)批準(zhǔn)以協(xié)議方式出讓探礦權(quán)的，可以先依法申辦勘查許可證，達(dá)到普查以上程度后再按規(guī)定進(jìn)行價(jià)款處置并提交前款規(guī)定的證明材料：

1.在本通知下發(fā)前國(guó)家已出資勘查但未形成礦產(chǎn)地的區(qū)塊，地質(zhì)勘查未達(dá)到普查以上工作程度的;

2.屬低風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)礦種的探礦權(quán)人申請(qǐng)擴(kuò)大勘查范圍或者采礦權(quán)人申請(qǐng)?jiān)谄渖畈俊⑴弲^(qū)域進(jìn)行勘查，地質(zhì)勘查未達(dá)到普查以上工作程度的。

二、嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)議出讓批準(zhǔn)權(quán)限及程序

（四）探礦權(quán)、采礦權(quán)協(xié)議出讓實(shí)行國(guó)土資源部和省級(jí)國(guó)土資源主管部門(mén)兩級(jí)審批。

（五）《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》和《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》附錄中所列34個(gè)重要礦種探礦權(quán)、采礦權(quán)的協(xié)議出讓?zhuān)蓢?guó)土資源部審批。

（六）《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》和《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》附錄中所列34個(gè)重要礦種以外其它礦種探礦權(quán)、采礦權(quán)的協(xié)議出讓?zhuān)墒〖?jí)國(guó)土資源主管部門(mén)審批。

國(guó)土資源部授權(quán)省級(jí)國(guó)土資源主管部門(mén)負(fù)責(zé)勘查、采礦登記的探礦權(quán)、采礦權(quán)，因礦業(yè)權(quán)整合或者擴(kuò)大勘查開(kāi)采范圍需要協(xié)議出讓的，由省級(jí)國(guó)土資源主管部門(mén)審批。

省級(jí)國(guó)土資源主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)制定具體管理辦法，報(bào)國(guó)土資源部備案后實(shí)施。

（七）國(guó)土資源部和省級(jí)國(guó)土資源主管部門(mén)分別依照本通知規(guī)定的審批權(quán)限，對(duì)協(xié)議出讓申請(qǐng)進(jìn)行審查，對(duì)符合條件的出具批準(zhǔn)文件。

（八）國(guó)土資源主管部門(mén)在批準(zhǔn)協(xié)議出讓探礦權(quán)、采礦權(quán)前，應(yīng)當(dāng)將擬批準(zhǔn)的勘查開(kāi)采項(xiàng)目及項(xiàng)目出資人名稱(chēng)、協(xié)議出讓申請(qǐng)理由等基本情況，在“全國(guó)礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓公示公開(kāi)系統(tǒng)”進(jìn)行為期不少于7個(gè)工作日的公示。經(jīng)公示無(wú)異議方予批準(zhǔn)。

（九）礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓申請(qǐng)批準(zhǔn)后，礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人持協(xié)議出讓批準(zhǔn)文件，依法向登記管理機(jī)關(guān)申辦礦業(yè)權(quán)登記。

三、嚴(yán)格規(guī)范協(xié)議出讓申請(qǐng)

（十）下列兩種情形，由項(xiàng)目出資人根據(jù)協(xié)議出讓審批權(quán)限向國(guó)土資源部或者省級(jí)國(guó)土資源主管部門(mén)提出協(xié)議出讓申請(qǐng)：

1.國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目和為國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目提供配套資源的礦產(chǎn)地，由項(xiàng)目出資人或者采礦權(quán)人持有關(guān)批準(zhǔn)文件提出申請(qǐng);

2.為列入國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)的老礦山（危機(jī)礦山）尋找接替資源的找礦項(xiàng)目，由采礦權(quán)人憑財(cái)政部下達(dá)的項(xiàng)目預(yù)算通知或者國(guó)土資源部下達(dá)的項(xiàng)目計(jì)劃通知提出申請(qǐng)。

異地實(shí)施危機(jī)礦山接替資源找礦項(xiàng)目的，采礦權(quán)人還應(yīng)提交項(xiàng)目所在地省級(jí)人民政府出具的批準(zhǔn)文件或者書(shū)面意見(jiàn)。

（十一）省級(jí)人民政府批準(zhǔn)的儲(chǔ)量規(guī)模為大中型的礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，依本通知規(guī)定由國(guó)土資源部審批的，由省級(jí)人民政府向國(guó)土資源部行文，提出協(xié)議出讓申請(qǐng)。

省級(jí)人民政府向國(guó)土資源部行文的主要內(nèi)容包括：協(xié)議出讓的依據(jù)，不宜招標(biāo)拍賣(mài)掛牌出讓的理由，擬協(xié)議出讓礦業(yè)權(quán)的勘查開(kāi)采項(xiàng)目名稱(chēng)、項(xiàng)目出資人、擬設(shè)勘查區(qū)塊或者開(kāi)采區(qū)的范圍、坐標(biāo)、面積、勘查程度、資源儲(chǔ)量、開(kāi)發(fā)利用情況，是否符合礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案等。

（十二）已設(shè)采礦權(quán)需要整合或利用原有生產(chǎn)系統(tǒng)擴(kuò)大勘查開(kāi)采范圍的毗鄰區(qū)域、采礦許可證原由國(guó)土資源部頒發(fā)的，由采礦權(quán)人持省級(jí)國(guó)土資源主管部門(mén)出具的書(shū)面意見(jiàn)，向國(guó)土資源部提出協(xié)議出讓申請(qǐng);其他情況由采礦權(quán)人向省級(jí)國(guó)土資源主管部門(mén)提出協(xié)議出讓申請(qǐng)。

（十三）已設(shè)探礦權(quán)需要整合或因整體勘查擴(kuò)大勘查范圍涉及周邊零星資源的，若所擴(kuò)范圍超過(guò)現(xiàn)有勘查區(qū)塊面積25%以上（含）且經(jīng)省級(jí)及以上國(guó)土資源主管部門(mén)組織專(zhuān)家論證不宜單獨(dú)另設(shè)探礦權(quán)，由探礦權(quán)人向原登記管理機(jī)關(guān)提出協(xié)議出讓申請(qǐng);所擴(kuò)范圍不足現(xiàn)有勘查區(qū)塊面積25%的，由探礦權(quán)人直接向原登記管理機(jī)關(guān)申辦擴(kuò)大變更登記。

四、其他規(guī)定

（十四）石油、天然氣、煤成（層）氣、頁(yè)巖氣和放射性礦產(chǎn)的探礦權(quán)、采礦權(quán)協(xié)議出讓管理辦法由國(guó)土資源部另行制定。

（十五）《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》（國(guó)土資發(fā)〔2006〕12號(hào)）和《國(guó)土資源部關(guān)于進(jìn)一步完善礦業(yè)權(quán)管理促進(jìn)整裝勘查的通知》（國(guó)土資發(fā)〔2011〕55號(hào)）中關(guān)于礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓的管理規(guī)定，凡與本通知不符的，以本通知為準(zhǔn)。

（十六）本通知自印發(fā)之日起施行，有效期五年。

二〇一二年五月十五日

國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)

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